Laut der Mitteilung der staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörde steht die Tan Viet Securities Joint Stock Company (TVSI) unter besonderer Kontrolle, da der vom Unternehmen selbst erstellte Bericht zur finanziellen Sicherheitskennzahl zum 31. Dezember 2022 nicht geprüft wurde. Der Zeitraum der Sonderkontrolle erstreckt sich vom 18. Mai bis 17. September.
Die Tan Viet Securities Company wurde einer Sonderkontrolle unterzogen.
Im Jahr 2022 wurde die Tan Viet Securities Joint Stock Company von Investoren und Medien häufig erwähnt, da sie an der Beratung und Ausgabe von Anleihen der An Dong Investment Group unter der Van Thinh Phat Group oder der Saigon Commercial Joint Stock Bank (SCB) sowie vieler anderer Anleihen beteiligt war.
Anfang 2023 erließ die staatliche Wertpapierkommission einen Beschluss zur Verhängung einer Verwaltungssanktion gegen die Tan Viet Securities Joint Stock Company. Diese wurde mit einer Geldstrafe von fast 1 Milliarde VND belegt. Grund dafür waren zahlreiche Verstöße im Zusammenhang mit Beratungs- und Unternehmensanleihenemissionen. So wurde das Unternehmen beispielsweise seinen Pflichten als Beratungsunternehmen bei der Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften zu den Emissionsunterlagen für Unternehmensanleihen einer Reihe von Emissionsunternehmen nicht vollständig nachgekommen; es wurden keine Unterlagen zur Auswahl der Investoren aufbewahrt, die am Kauf angebotener Wertpapiere teilnehmen; Anleihen wurden nicht rechtzeitig registriert und hinterlegt; und die Veröffentlichung zahlreicher Inhalte wurde verzögert, beispielsweise vierteljährliche Berichte des Emissionsagenten, Berichte über die Struktur der Anleihen haltenden Investoren, die Situation der Tilgungs- und Zinszahlungen auf Anleihen usw.
Gemäß den Vorschriften dürfen Wertpapierhandelsorganisationen während der Dauer der Sonderkontrolle keine Dividenden an Aktionäre ausschütten, keine Gewinne an Kapitalgeber ausschütten und keine Boni ausschütten. Gleichzeitig ist es ihnen nicht gestattet, ungesicherte Schulden in durch Vermögenswerte der Wertpapierhandelsorganisation besicherte Schulden umzuwandeln. Insbesondere ist es Wertpapierhandelsorganisationen während dieser Zeit nicht gestattet, Kapital zur Gründung von Tochtergesellschaften oder zur Investition in Immobilien bereitzustellen. Sie dürfen Investitionen in Vermögenswerte mit hohem Risiko nicht beschränken oder Geschäftstätigkeiten ausüben, die den Risikowert erhöhen oder das verfügbare Kapital verringern usw.
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