Dementsprechend erließ die staatliche Wertpapierkommission am 6. Juni 2025 die Entscheidung Nr. 126/QD-XPHC über Verwaltungssanktionen gegen die TNH Hotel Investment and Management Joint Stock Company (Adresse: 21. Stock, Turm A, Nr. 54A Nguyen Chi Thanh, Bezirk Lang Thuong, Bezirk Dong Da, Hanoi -Stadt). Die Geldstrafe beträgt 92,5 Millionen VND wegen Nichtoffenlegung von Informationen, die gesetzlich offengelegt werden müssen, bzw. wegen nicht fristgerechter Offenlegung von Informationen.
Insbesondere hat die TNH Hotel Investment and Management Joint Stock Company keine Informationen zu den Dokumenten zum Bericht über die Verwendung der Erlöse aus der Ausgabe von Anleihen für ausstehende Anleihen veröffentlicht, die von einer qualifizierten Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im Jahr 2022, im Halbjahresbericht 2023, im Halbjahresbericht 2024, im Jahr 2024 geprüft wurden, sowie zum Finanzlagebericht im Jahr 2024.
Das Unternehmen hat die folgenden Dokumente nicht fristgerecht offengelegt: Jahresabschluss 2020, Halbjahresbericht 2021, Halbjahresbericht 2021, Halbjahresbericht 2022; Bericht über die Verwendung des Kapitals aus der Anleiheemission 2020, Halbjahresbericht 2021 und 2021; Zahlung von Zinsen und Tilgung der Anleihen 2020, Halbjahresbericht 2021 und 2021; Bericht über die Umsetzung der Verpflichtungen des emittierenden Unternehmens gegenüber den Anleihegläubigern 2022; Ergebnisse des Anleiheangebots mit dem Code TNHCH2128003 (Abschlussdatum des Angebots: 9. April 2021; Informationsoffenlegung vor dem Anleiheangebot mit dem Code TNHCH2122001 und dem Code TNHCH2122002 (Anwendung erschwerender Umstände: Wiederholte Verwaltungsverstöße gemäß Punkt b, Absatz 1, Artikel 10 des Gesetzes zur Behandlung von Verwaltungsverstößen).
Zuvor hatte die staatliche Wertpapierkommission am 3. Juni 2025 die Entscheidung Nr. 123/QD-XPHC über Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen die Encapital Holdings Joint Stock Company (Anschrift: Ngo Quyen Straße Nr. 46, Bezirk Hang Bai, Bezirk Hoan Kiem, Stadt Hanoi) erlassen.
Die Encapital Holdings Joint Stock Company wurde mit einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND belegt, weil sie gesetzlich vorgeschriebene Informationen nicht offengelegt hatte. Insbesondere legte das Unternehmen der Hanoi Stock Exchange keinen halbjährlichen geprüften Bericht über die Verwendung der Mittel aus der Anleiheemission im Jahr 2023 vor.
Zwei Unternehmen wurden mit einer Geldstrafe von über 560 Millionen VND belegt, weil sie gegen Wertpapiertransaktionen und Meldepflichten verstoßen hatten.
14.05.2025 22:47
Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde hat gerade die Entscheidung Nr. 223/QD-XPHC erlassen und damit eine Verwaltungsstrafe gegen die Petroleum Securities Joint Stock Company (Anschrift: 2. Stock, Hanoitourist-Gebäude, Nr. 18 Ly Thuong Kiet, Bezirk Phan Chu Trinh, Distrikt Hoan Kiem, Hanoi-Stadt) verhängt.
Die PetroVietnam Securities Corporation wurde wegen Verstoßes gegen Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Kundenhandelsaufträgen mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt. Konkret erlaubte das Unternehmen am 16. und 4. August 2023 einigen Kunden, Aufträge zum Kauf von Wertpapieren zu erteilen, obwohl sie nicht über ausreichende Mittel auf ihren Wertpapierhandelskonten verfügten.
Darüber hinaus wurde das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 70 Millionen VND belegt, weil es Personen ohne Wertpapierpraxiszertifikate für Tätigkeiten und Positionen eingesetzt hatte, für die laut Gesetz ein Wertpapierpraxiszertifikat erforderlich ist. Konkret ließ das Unternehmen am 16. August 2023, 4. August 2023 und 12. Juli 2024 zwei Mitarbeiter ohne Wertpapierpraxiszertifikate in der Auftragsannahme für mehrere Kunden Auftragsscheine unterschreiben.
Das Unternehmen wurde anschließend mit einer zusätzlichen Geldstrafe von 225 Millionen VND belegt, weil es nicht sichergestellt hatte, dass die Informationen im Dossier zur privaten Anleiheemission alle erforderlichen Angaben enthielten. Insbesondere war das Unternehmen seiner Verantwortung bei der Prüfung des Dossiers zur privaten Anleiheemission des Emittenten, der FECON Joint Stock Company (Anleihencode FCNH2325001), nicht vollständig nachgekommen.
Darüber hinaus wurde das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 250 Millionen VND belegt, weil es Dritte bei der Kapitalbereitstellung für den Wertpapierkauf von Kunden koordinierte und unterstützte und Finanzdienstleistungen durch die Unterzeichnung von Kreditanträgen, einmaligen Kreditverträgen und Verträgen zur Verwaltung von Geldern aus automatischen Wertpapierkonten anbot, ohne dies der staatlichen Wertpapierkommission zu melden.
Darüber hinaus wurde das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND belegt, weil es keine Prüfberichte über die Verwendung der Erlöse aus privaten Unternehmensanleihen mit ausstehenden Schulden zum 31. Dezember 2022 und 30. Juni 2023 offengelegt hatte.
Schließlich wurde das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND belegt, weil es die Dokumente zum Status professioneller Wertpapieranleger, die mit Genehmigung der Emissionsorganisationen vom Unternehmen ausgegebene Anleihen kauften, nicht vollständig aufbewahrt hatte.
Die Gesamtstrafe gegen die Petroleum Securities Corporation beträgt 767,5 Millionen VND.
HUYNH ANH
Quelle: https://nhandan.vn/nhieu-vi-pham-trong-hoat-dong-chung-khoan-ba-cong-ty-bi-phat-gan-mot-ty-dong-post885258.html
![[Video] Ausstellung zur Feier von 100 Jahren vietnamesischen revolutionären Journalismus](https://vphoto.vietnam.vn/thumb/402x226/vietnam/resource/IMAGE/2025/6/18/1ba7ffdc6eef4b1682a3768741aca732)
![[Video] Veröffentlichung des Buches „Onkel Hos Artikel über Kultur und Journalismus in der Zeitung Nhan Dan“](https://vphoto.vietnam.vn/thumb/402x226/vietnam/resource/IMAGE/2025/6/19/7609d5bdfe1c4fc2be66f38e46365ae6)
Kommentar (0)