Regelungen zu wirtschaftlichen Eigentümern von Unternehmen im Unternehmensgesetz (geändert)

(MPI) – Am 11. November 2024 veranstaltete das Ministerium für Planung und Investitionen ein Seminar, um Meinungen zur Ergänzung des Unternehmensgesetzes (geändert) um Vorschriften über wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen einzuholen.

Überblick über das Seminar. Foto: MPI

An dem Seminar nahmen Vertreter spezialisierter Einheiten der Staatsbank von Vietnam, des Ministeriums für öffentliche Sicherheit, des Finanzministeriums, des Justizministeriums, des Innenministeriums, der Obersten Volksstaatsanwaltschaft und der Abteilung für Planung und Investitionen teil. Vietnam Bar Federation und Vertreter mehrerer Geschäftsbanken.

Bei der Eröffnung des Seminars sagte Do Nhat Hoang, Direktor der Abteilung für Unternehmensregistrierungsmanagement im Ministerium für Planung und Investitionen, dass die Regelung zu den wirtschaftlichen Eigentümern von Unternehmen ein neuer und wichtiger Inhalt sei, der umfassend konsultiert werden müsse, um allen Ebenen Bericht zu erstatten und in das (geänderte) Unternehmensgesetz aufzunehmen. Im Seminar werden erste Forschungsergebnisse zu diesem Thema vorgestellt, damit die relevanten Parteien den Forschungsentwicklungsprozess unterstützen, begleiten und Ideen einbringen können. Kombiniert mit Meinungen aus internationaler Perspektive kann das Thema so klarer angegangen und im Rechtsrahmen Vietnams verankert werden.

Der Zweck der Entwicklung von Vorschriften zur Erhebung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer besteht darin, die Person herauszufinden, die letztendlich die Investitions- und Geschäftsaktivitäten des Unternehmens tatsächlich kontrolliert und leitet. Die Verabschiedung dieser Regelung wird dazu beitragen, Vietnams Ranking im Bereich der Geldwäschebekämpfung zu verbessern, das Investitions- und Geschäftsumfeld transparent und gesund zu gestalten, Investoren anzuziehen und zur Verhütung und Bekämpfung von Geldwäschedelikten beizutragen.

Gesetzliche Regelungen und Mechanismen zur Erhebung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen sind einer der Indikatoren des neuen Doing Business Index der Weltbank; Internationale Organisationen (IWF; UNO; OECD) verfügen über entsprechende Dokumente, Schriftstücke sowie internationale Erklärungen und Abkommen.

Am 16. Juni 2023 unterzeichnete die vietnamesische Regierung mit der Financial Action Task Force (FATF) eine Verpflichtung zur Verhütung und Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen, die 17 konkrete Maßnahmen umfasst. In Umsetzung der oben genannten Verpflichtung veröffentlichte der Premierminister am 23. Februar 2024 mit Beschluss Nr. 194/QD-TTg den Nationalen Aktionsplan. Darin wurde das Ministerium für Planung und Investitionen beauftragt, „einen Mechanismus zu entwickeln, der den zuständigen Behörden rechtzeitigen Zugriff auf vollständige, genaue und aktuelle Informationen über die wirtschaftlichen Eigentümer juristischer Personen (und gegebenenfalls rechtlicher Vereinbarungen) gewährt und bei Verstößen geeignete, wirksame, verhältnismäßige und abschreckende Maßnahmen ergreift“. Die Frist für die Fertigstellung ist Mai 2025.

Derzeit steht Vietnam auf der „Grauen Liste“ der FATF. Wenn sich der Rechtsrahmen, einschließlich der Inhalte zum wirtschaftlichen Eigentum, nicht ändert, könnte die FATF erwägen, Vietnam auf die „Schwarze Liste“ zu setzen. Dies wird sich auf das Investitionsumfeld und die vietnamesische Wirtschaft auswirken. Dementsprechend wird der private Sektor am stärksten betroffen sein. Diese Maßnahmen werden sich direkt auf die effiziente Funktionsweise des Finanzsystems auswirken und indirekt viele wirtschaftliche, politische und soziale Aspekte des Landes beeinflussen.

Der Aufbau eines Mechanismus zur Erfassung, Aktualisierung und Speicherung von Informationen über die wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen ist notwendig. Dies erfordert jedoch große Anstrengungen, da die vietnamesische Regierung sich verpflichtet hat, die Gesetzesänderung bis Mai 2025 abzuschließen. Die Frist für die Gesetzesänderung muss jedoch gemäß dem Programm zur Entwicklung von Gesetzen und Verordnungen der Nationalversammlung mit zahlreichen Verfahren gemäß dem Gesetz zur Verkündung von Rechtsdokumenten umgesetzt werden. Zweitens ist dieses Konzept den meisten Unternehmen unbekannt. Daher muss die Legalisierung der Anforderungen für die Erhebung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen im Hinblick auf eine wirksamere Umsetzung umfassend kommuniziert werden.

Bei diesem Seminar tauschten sich Vertreter der Fachabteilungen der Agenturen aus und diskutierten über die Notwendigkeit, einen Rechtsrahmen für die wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen zu schaffen. Konzept des wirtschaftlichen Eigentümers; die Rolle staatlicher Verwaltungsbehörden; Informationspflicht des Unternehmens; Offenlegung von Informationen zum wirtschaftlichen Eigentümer; Ressourcen zur Umsetzung... Dies zeigt die Bemühungen, die Verpflichtungen gegenüber der FATF zu erfüllen, sowie das Recht, internationale Standards einzuhalten.

Zum Abschluss der Diskussion dankte Direktor Do Nhat Hoang für die wertvollen Kommentare, die dem Zweck der Diskussion sehr nahe kamen. Die Redaktionsagentur wird Meinungen einholen und zusätzliche Recherchen zu internationalen Regelungen zusammenführen, um diese Inhalte bald im (geänderten) Unternehmensgesetz zu legalisieren und so die Rolle der staatlichen Verwaltung bei der Bekämpfung der Geldwäsche zu stärken und so zur Verbesserung der Qualität des Investitions- und Geschäftsumfelds in Vietnam beizutragen./.

Minh Hau

Ministerium für Planung und Investitionen

Quelle: https://www.mpi.gov.vn/portal/Pages/2024-11-11/Toa-dam-Lay-y-kien-ve-Du-thao-Quy-dinh-ve-chu-so-h9wrpl7.aspx