Verstöße bei Transaktionen und Berichterstattung, 2 Unternehmen wurden mit einer Verwaltungsstrafe von fast 500 Millionen VND belegt

Dementsprechend erließ die State Securities Commission am 25. April 2025 die Entscheidung Nr. 132/QD-XPHC über Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen die Refrigeration Electrical Engineering Joint Stock Company (Anschrift: 364 Cong Hoa, Bezirk 13, Bezirk Tan Binh, Ho-Chi-Minh -Stadt).

Gegen die Refrigeration Electrical Engineering Joint Stock Company wurde gemäß Punkt a, Klausel 4, Artikel 42, Dekret Nr. 156/2020/ND-CP der Regierung vom 31. Dezember 2020 zur Festlegung von Verwaltungssanktionen für Verstöße im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarkts (Dekret Nr. 156/2020/ND-CP) eine Geldstrafe von 85 Millionen VND verhängt, weil sie Informationen nicht preisgegeben hat, die gemäß den gesetzlichen Bestimmungen offengelegt werden müssen.

Insbesondere hat das Unternehmen die auf dem Corporate Bond Information Portal der Hanoi Stock Exchange vorgeschriebenen Informationen zu den folgenden Dokumenten nicht veröffentlicht: Bericht über den Umsetzungsstatus der Verpflichtungen des emittierenden Unternehmens gegenüber den Anleihegläubigern im Jahr 2022; Geprüfter Bericht über die Verwendung der Erlöse aus der Anleiheemission im Jahr 2022; Geprüfter Halbjahresbericht über die Mittelverwendung aus der Anleiheemission im Jahr 2023.

Anschließend wurde das Unternehmen gemäß den Bestimmungen von Punkt c, Klausel 6, Artikel 15, Dekret 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt gemäß den Bestimmungen von Klausel 13, Artikel 1, Dekret 128/2021/ND-CP vom 30. Dezember 2021 der Regierung zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP, mit einer Geldstrafe von 125 Millionen VND belegt, wegen Verstößen gegen Vorschriften zu Transaktionen mit Anteilseignern, Geschäftsführern und verbundenen Personen dieser Subjekte.

Laut dem geprüften Einzel- und Konzernabschluss für 2023 und dem Corporate Governance-Bericht für die ersten 6 Monate des Jahres 2024 hat das Unternehmen Transaktionen mit der REE Refrigeration Electrical Engineering and Services Joint Stock Company (einer Tochtergesellschaft und zugleich verbundenen Organisation des Unternehmens). REE Electrical Appliances Joint Stock Company (Tochtergesellschaft und verbundene Organisation des Unternehmens); Thac Mo Hydropower Joint Stock Company (ein verbundenes Unternehmen und auch eine verbundene Organisation des Unternehmensinsiders), diese Transaktionen wurden nicht von der Hauptversammlung/dem Vorstand des Unternehmens genehmigt.

Die gegen das Unternehmen verhängte Gesamtstrafe beträgt 210 Millionen VND.

Am selben Tag erließ die staatliche Wertpapierkommission die Entscheidung Nr. 131/QD-XPHC über Verwaltungssanktionen gegen die VCP Construction and Energy Joint Stock Company (Adresse der Hauptniederlassung: 19. Stock, Vinaconex-Gebäude, Nr. 34 Lang Ha, Bezirk Lang Ha, Distrikt Dong Da, Stadt Hanoi).

Gegen die VCP Construction and Energy Joint Stock Company wurde gemäß Punkt a, Klausel 4, Artikel 42, Dekret Nr. 156/2020/ND-CP der Regierung vom 31. Dezember 2020 zur Festlegung von Verwaltungssanktionen für Verstöße im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte (Dekret Nr. 156/2020/ND-CP) eine Geldstrafe von 85 Millionen VND verhängt, weil sie Informationen nicht preisgegeben hat, die gemäß den gesetzlichen Bestimmungen offengelegt werden müssen.

Insbesondere gibt das Unternehmen für die folgenden Dokumente keine Informationen zum Corporate Bond-Informationssystem der Hanoi Stock Exchange (HNX) bekannt: Geprüfter Bericht über die Verwendung des Kapitals aus der Anleiheemission im Jahr 2022; Bericht über die Umsetzung der Verpflichtungen des emittierenden Unternehmens gegenüber den Anleihegläubigern im Jahr 2022; Geprüfter Halbjahresbericht über die Verwendung der Mittel aus der Anleiheemission 2023; Nicht fristgerechte Offenlegung von Informationen im Unternehmensanleihen-Informationssystem von HNX für die folgenden Dokumente: Offenlegung von Informationen zum Abschluss der vorzeitigen Anleiherückzahlung der Anleihecodes VCPBOND2020-01 und VCPBOND2020-02; Bericht über die Verwendung des Kapitals aus der halbjährlichen Anleiheemission 2022; Halbjahresfinanzberichte für 2022 und 2023; Finanzbericht 2022; Bericht über die Situation der Zins- und Tilgungszahlungen von Anleihen für das erste Halbjahr und das Jahr 2022; Bericht über die Umsetzung der Verpflichtungen des emittierenden Unternehmens gegenüber den Anleihegläubigern für den Halbjahreszeitraum 2023.

Darüber hinaus hat das Unternehmen Informationen zu den folgenden Dokumenten nicht fristgerecht im Informationsoffenlegungssystem der State Securities Commission und auf der HNX-Website veröffentlicht: Beschluss des Verwaltungsrats Nr. 06/NQ-HĐQT vom 4. September 2023 zur Genehmigung des Plans zum Rückkauf von Anleihen vor Fälligkeit; Konzernabschluss für das vierte Quartal 2023; Einzel- und Konzernabschluss für das erste Quartal 2024; Erläutern Sie den Grund, warum der Gewinn nach Steuern im Berichtszeitraum vor und nach der Prüfung des geprüften Jahresabschlusses 2023 eine Differenz von 5 % oder mehr aufweist. Unzeitgemäße Veröffentlichung von Informationen auf der Website des Unternehmens bezüglich der Kandidatenliste für den Vorstand und den Aufsichtsrat bei der Jahreshauptversammlung 2023 und 2024.

Anschließend wurde das Unternehmen gemäß den Bestimmungen von Punkt b, Klausel 3, Artikel 42, Dekret Nr. 156/2020/ND-CP mit einer Geldstrafe von 60 Millionen VND belegt, weil es Informationen mit unvollständigem Inhalt gemäß den gesetzlichen Bestimmungen offengelegt hatte. Dementsprechend hat das Unternehmen im Corporate Governance Bericht 2024 die Entscheidung/Beschluss der Vorstandssitzung im vierten Quartal 2024 nicht angegeben; Im Corporate Governance Bericht 2023 und 2024 hat das Unternehmen keine Transaktionen mit verbundenen Unternehmen oder Personen dargelegt, bei denen das Unternehmen Großaktionären Geld geliehen hat. Im Informationsteil zu den Vorstandsmitgliedern wird der Titel „unabhängiges Vorstandsmitglied“ nicht aufgeführt.

Schließlich wurde das Unternehmen gemäß den Bestimmungen von Punkt c, Klausel 6, Artikel 15, Dekret Nr. 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt gemäß den Bestimmungen von Klausel 13, Artikel 1, Dekret Nr. 128/2021/ND-CP vom 30. Dezember 2021 der Regierung zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP wegen Verstößen gegen die Vorschriften zu Transaktionen mit Aktionären, mit einer Geldstrafe von 125 Millionen VND belegt.

Wie aus den geprüften Finanzberichten für 2023 und 2024 hervorgeht, sind Herr Vu Tuan Cuong und Herr Le Quoc Huong Hauptaktionäre des Unternehmens. In Anhang 2, der den geprüften Jahresabschluss 2023 erläutert, heißt es jedoch, dass das Unternehmen Herrn Vu Tuan Cuong 310 Milliarden VND und Herrn Le Quoc Huong 25 Milliarden VND geliehen hat. Laut Anhang 2 der Erläuterungen zum geprüften Jahresabschluss 2024 hat das Unternehmen Herrn Vu Tuan Cuong 4,5 Milliarden VND geliehen.

Die gegen das Unternehmen verhängte Gesamtstrafe beträgt 270 Millionen VND.

Quelle: https://nhandan.vn/vi-pham-trong-giao-dich-va-bao-cao-2-doanh-nghiep-bi-phat-hanh-chinh-gan-500-trieu-dong-post875634.html