Neben Herrn Trinh Van Quyet werden 49 weitere Angeklagte wegen der Verbrechen der betrügerischen Aneignung von Eigentum, der Aktienmarktmanipulation, des Amtsmissbrauchs und der vorsätzlichen Veröffentlichung falscher Informationen oder des Verschweigens von Informationen bei Wertpapiergeschäften vor Gericht gestellt.

Unter den Angeklagten befindet sich Herr Le Hai Tra (ehemaliges Mitglied des Verwaltungsrats, ständiger stellvertretender Generaldirektor und unabhängiges Mitglied des Listing Council der Börse von Ho-Chi-Minh-Stadt). Herr Le Hai Tra wurde wegen Amtsmissbrauchs angeklagt.

Richter Vu Quang Huy, stellvertretender Präsident des Strafgerichts am Volksgerichtshof von Hanoi , führte den Vorsitz im Prozess. Der Prozess dauerte mehrere Tage.

Bislang haben sich mehr als 50 Anwälte zur Verteidigung der Angeklagten registriert. Der Angeklagte Trinh Van Quyet wird von vier Anwälten verteidigt.

Das Gericht in Hanoi stellte fest, dass 30.403 Anleger, die Aktien der FLC Faros Construction Joint Stock Company (Börsenkürzel ROS) im Rahmen des Börsengangs erworben hatten, in diesem Fall geschädigt wurden. Auch Personen mit damit verbundenen Rechten und Pflichten, darunter mehr als 63.000 Aktionäre der FLC Faros Construction Joint Stock Company, wurden vom Gericht vorgeladen.

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Herr Trinh Van Quyet. Foto: Hoang Ha

Herr Trinh Van Quyet wurde als Drahtzieher identifiziert.

Laut Anklageschrift benutzte Herr Trinh Van Quyet die Faros Company als Werkzeug, um sich das Geld der Anleger für seine eigenen Zwecke anzueignen, und wies andere Angeklagte an, betrügerische Handlungen zu begehen, um das Eigenkapital des Eigentümers an diesem Unternehmen von 1,5 Milliarden auf 4.300 Milliarden VND zu erhöhen.

Anschließend werden die Verfahren zur Notierung von Aktien im Wert der fiktiven Kapitaleinlage der Faros Company an der Börse abgeschlossen; der Börsenparkettbereich wird als Instrument und Mittel zum Verkauf von Aktien und zur Aneignung des Geldes der Anleger genutzt.

Um sich das Geld anzueignen, beauftragte Herr Trinh Van Quyet Herrn Doan Van Phuong (ehemaliger Generaldirektor der FLC Group, der geflohen ist) und Frau Trinh Thi Minh Hue (die Schwester von Herrn Quyet) mit der direkten Leitung und Verwaltung aller Aktivitäten zur Legalisierung der Dokumente für die Kapitalerhöhung; er bat außerdem eine Reihe von Personen, als Aktionäre aufzutreten, um die Übertragung der Aktien der Faros Company entgegenzunehmen.

Die Anklage lautet, dass die Angeklagten der Faros Company, mehrere Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, Verwandte von Herrn Trinh Van Quyet, Frau Trinh Thi Minh Hue... die Anweisungen von Herrn Phuong und Frau Hue befolgten, um rechtliche Schritte zur Erhöhung der Kapitaleinlagen und zur Legalisierung der Verwendung gefälschter Kapitaleinlagen zu unterzeichnen; diese falschen Informationen im geprüften Finanzbericht und im Prospekt vermerkten, um die Unterlagen für die Börsennotierung der ROS-Aktien zu vervollständigen.

Im Zusammenhang mit dem Fall wurden die Angeklagten von der Abteilung für die Aufsicht über öffentliche Unternehmen der staatlichen Wertpapierkommission, der VSD (Vietnam Securities Depository) und der HOSE beschuldigt, falsche Informationen in den geprüften Jahresabschlüssen und Dokumenten verwendet zu haben, die von der Faros Company vorgelegt wurden, um die Zulassung des öffentlichen Unternehmens zu erwirken, Wertpapiere zu registrieren und 430 Millionen ROS-Aktien an der HOSE zu notieren.

Mit den oben genannten Motiven, Zielen und Tricks nutzte Herr Trinh Van Quyet den Börsenparkett der HOSE, um mehr als 391 Millionen Aktien, die aus überhöhten Kapitaleinlagen stammten, an 30.403 Investoren an der Börse zu verkaufen und sich dabei 3,621 Milliarden VND anzueignen.

Laut Oberster Volksstaatsanwaltschaft sind die oben genannten Folgen auf die aktive Beteiligung und Unterstützung der Angeklagten in dem Fall bei der Aufblähung von Kapitaleinlagen, der Übertragung von Investitionen, dem Empfang von Investitionszuwendungen, der Legalisierung von Geldflüssen aus fiktiven Kapitaleinlagen, der Identifizierung fiktiver Kapitaleinlagen, der Genehmigung der Börsennotierung von Aktien, um Herrn Trinh Van Quyet den Verkauf von Aktien zu ermöglichen, die aus fiktiven Kapitaleinlagen von Eigentümern gebildet wurden, und der Aneignung von Geldern von Investoren an der Börse zurückzuführen.

Herr Trinh Van Quyet wurde als Drahtzieher identifiziert, als die Person, die beschloss, den Kauf der Faros Company zu leiten; die Einbringung von fiktivem Kapital beschloss und anordnete und fiktives Kapital nutzte, um die Erhöhung und Verwendung des fiktiven Kapitals der Faros Company von 1,5 Milliarden VND auf 4.300 Milliarden VND zu legitimieren; als Aktiengesellschaft registrierte, Wertpapiere registrierte und Aktien an der HOSE notierte, mehr als 391 Millionen ROS-Aktien, die aus fiktiven Kapitaleinlagen gebildet wurden, an 30.403 Investoren verkaufte und sich mehr als 3.621 Milliarden VND aneignete.

Der Angeklagte Trinh Van Quyet war zudem Drahtzieher, Entscheidungsträger und Leiter der Eröffnung, Verwaltung und Nutzung von Wertpapierkonten; er entschied und wies die Zuweisung von fiktivem Geld an von dem Angeklagten Hue verwaltete Konten an, um fünf Wertpapiercodes zu manipulieren und dadurch illegal mehr als 723 Milliarden VND zu erwirtschaften. Davon trägt er die strafrechtliche Verantwortung für vier Wertpapiercodes, die ihm illegal mehr als 684 Milliarden VND einbrachten.