Η Dragon Capital, ένας σημαντικός παράγοντας στον τραπεζικό τομέα, έχει επιβληθεί πρόστιμο για διαπραγμάτευση μετοχών της HDB χωρίς να αναφέρει τη συναλλαγή.

Πρόσφατα, όχι μόνο οι εισηγμένες εταιρείες και οι χρηματιστηριακές εταιρείες, αλλά και πολλά εγχώρια και ξένα funds έχουν «κατονομαστεί και ντροπιαστεί» από την υπηρεσία επιθεώρησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, συμπεριλαμβανομένων των MBCapital και Viet Cat Fund.

Οι ρυθμιστικές αρχές της αγοράς κινητών αξιών εντείνουν τις κυρώσεις σε αυτόν τον τομέα - Φωτογραφία: QUANG DINH

Η αγορά και πώληση μετοχών που υπόκεινται σε απαιτήσεις αναφοράς δεν αναφέρθηκε.

Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών μόλις υπέγραψε και εξέδωσε την απόφαση αριθ. 42 σχετικά με διοικητικές κυρώσεις στον τομέα των κινητών αξιών κατά της Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.

Τα κεντρικά γραφεία της Dragon Capital Vietnam βρίσκονται στην Περιοχή 1, στην πόλη Χο Τσι Μινχ.

Σύμφωνα με την απόφαση, στο προαναφερθέν μεγάλο επενδυτικό ταμείο επιβλήθηκε πρόστιμο 137,5 εκατομμυρίων VND επειδή δεν ανέφερε την προγραμματισμένη συναλλαγή του.

Συγκεκριμένα, το DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund), το οποίο διαχειρίζεται η Dragon Capital, είναι ένας οργανισμός που συνδέεται με τον κ. Luu Duc Khanh - Πρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου του DC Fund και επίσης Αντιπρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου της Ho Chi Minh City Development Commercial Bank (HDB).

Σύμφωνα με τους κανονισμούς, η Dragon Capital Fund Management Company είναι υπεύθυνη για την αποκάλυψη πληροφοριών εκ μέρους του DC Fund. Ωστόσο, η εταιρεία δεν υπέβαλε έκθεση σχετικά με τις προγραμματισμένες συναλλαγές για αρκετές από τις συναλλαγές του DC Fund από το 2021 έως το 2022.

Συγκεκριμένα, η ρυθμιστική αρχή της αγοράς κινητών αξιών δήλωσε σαφώς ότι στις 14 Οκτωβρίου 2021, το DC Fund αγόρασε 200.000 μετοχές HDB.

Στις 26 Οκτωβρίου 2021, το DC Fund αγόρασε 100.000 μετοχές HDB. Τον Νοέμβριο του 2021, το fund διαπραγματεύτηκε ξανά 450.000 μετοχές HDB (συμπεριλαμβανομένων 300.000 μετοχών που αγοράστηκαν και 150.000 μετοχών που πωλήθηκαν).

Στις 2 Δεκεμβρίου 2021, το DC Fund συνέχισε να αγοράζει 150.000 μετοχές HDB. Στη συνέχεια, τον Απρίλιο του 2022, το DC Fund πούλησε 400.000 μετοχές HDB και ένα μήνα αργότερα πούλησε άλλες 200.000 μονάδες.

Προκαταβολές καταβλήθηκαν σε δύο υπαλλήλους χωρίς να διευκρινίζονται τα καθήκοντά τους.

Πρόσφατα, όχι μόνο οι εισηγμένες εταιρείες και οι χρηματιστηριακές εταιρείες, αλλά και πολλά εγχώρια και ξένα funds έχουν «κατονομαστεί και ντροπιαστεί» από την υπηρεσία επιθεώρησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

Νωρίτερα φέτος, η Επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών επέβαλε διοικητικές κυρώσεις στην MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital).

Στην ιστοσελίδα της, η MBCapital παρουσιάζεται ως εταιρεία διαχείρισης κεφαλαίων με κεφάλαιο 323 δισεκατομμυρίων VND, εκ των οποίων το 91% ανήκει στην MBBank .

Σύμφωνα με την απόφαση επιβολής προστίμου, η MBCapital πρέπει να καταβάλει 92,5 εκατομμύρια VND για μη συμμόρφωση με τους δείκτες επενδύσεων. Η απόφαση αναφέρει ότι οι εκθέσεις παρακολούθησης της Τράπεζας Επενδύσεων και Ανάπτυξης του Βιετνάμ ( BIDV ) - υποκατάστημα Ha Thanh, με ημερομηνία 23 Φεβρουαρίου 2023, 8 Μαρτίου 2023 και 30 Σεπτεμβρίου 2024, δείχνουν ότι η δομή του επενδυτικού χαρτοφυλακίου του Επενδυτικού Ταμείου Ομολόγων MB υπερέβη τον προβλεπόμενο δείκτη.

Προηγουμένως, η Viet Cat Fund Management Joint Stock Company είχε επίσης επιβληθεί πρόστιμο άνω των 312 εκατομμυρίων VND από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για πολυάριθμες παραβάσεις. Η εταιρεία αυτή έχει την έδρα της στον 11ο όροφο του Πύργου DOJI , στην περιοχή Ba Dinh του Ανόι.

Συγκεκριμένα, στην Viet Cat Fund Management επιβλήθηκε πρόστιμο για μη συμμόρφωση με τους κανονισμούς του επενδυτικού ταμείου κινητών αξιών, παραβιάζοντας τους κανονισμούς σχετικά με τον δανεισμό ή την κατανομή εταιρικού κεφαλαίου σε οργανισμούς και ιδιώτες. Το 2022 και το 2023, η εταιρεία προκαταέβαλε χρήματα σε δύο υπαλλήλους χωρίς να προσδιορίσει τα καθήκοντα της θέσης εργασίας.

Επιπλέον, η Viet Cat Fund Management παραβίασε επίσης τους κανονισμούς, μη διαχωρίζοντας το προσωπικό μεταξύ των δραστηριοτήτων χρηματοοικονομικών επενδύσεων και των δραστηριοτήτων διαχείρισης επενδυτικών κεφαλαίων σε κινητές αξίες. Συγκεκριμένα, η εταιρεία ανέθεσε σε έναν υπάλληλο να εκτελεί δραστηριότητες χρηματοοικονομικών επενδύσεων και να ενεργεί ως διαχειριστής του Viet Value Investment Fund.

Διαβάστε περισσότερα Επιστροφή στην Αρχική σελίδα

Πηγή: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm