La Comisión Estatal de Valores acaba de emitir la Decisión No. 1163 sobre sanciones administrativas contra VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) ubicada en el piso 22, 52 Le Dai Hanh, barrio Le Dai Hanh, distrito de Hai Ba Trung, Hanoi .
En consecuencia, VIX fue multado con 137,5 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en el Punto g, Cláusula 3, Artículo 26 del Decreto No. 156 de fecha 31 de diciembre de 2020 del Gobierno que estipula sanciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores por violar las regulaciones sobre la recepción y ejecución de órdenes comerciales de clientes.
En concreto, algunas órdenes recibidas directamente en ventanilla no contaban con información completa sobre la hora de su emisión ni de su recepción por la empresa. Además, la empresa permitía a algunos clientes realizar órdenes de compra de valores cuando no disponían de suficiente saldo en sus cuentas.
VIX también fue multado con un 137,5% adicional por permitir a los clientes realizar operaciones de margen que excedían el poder adquisitivo de algunas cuentas de operaciones de margen en algunos días de negociación.
Además, VIX debe pagar una multa adicional de 40 millones de VND por haber facilitado que empleados desempeñaran trabajos simultáneos a pesar de no estar autorizados. En consecuencia, la empresa facilitó que auditores internos desempeñaran otros puestos en la empresa. Por lo tanto, la multa total que VIX debe pagar asciende a 315 millones de VND.
VIX Securities Corporation se fundó en 2007 bajo el nombre de Vincom Securities Corporation. Las acciones de la compañía, con el código VIX, cotizaron oficialmente en la Bolsa de Valores de Hanói el 29 de diciembre de 2009.
El 20 de octubre de 2020, la compañía cambió oficialmente su nombre a VIX Securities Joint Stock Company. El 8 de enero de 2021, las acciones de VIX Securities comenzaron a cotizar oficialmente en la Bolsa de Valores de Ciudad Ho Chi Minh .
Las principales actividades de la empresa incluyen el corretaje de valores, la negociación de valores, la suscripción de valores y la consultoría de inversión en valores .
Thu Huong
[anuncio_2]
Fuente
Kommentar (0)