شرکت اوراق بهادار به دلیل ثبت اشتباه سفارش فروش برای یک مشتری جریمه شد

۱۵ سپتامبر ۲۰۲۳، ساعت ۱۵:۱۷ نات لین چاپ مقاله

ANTD.VN - شرکت سهامی اوراق بهادار میرائه است ویتنام با دریافت سفارش معاملاتی یک مشتری برای فروش سهام، سفارش خرید ثبت کرد.

کمیسیون اوراق بهادار دولتی به تازگی تصمیمی مبنی بر مجازات تخلفات اداری در حوزه اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار علیه شرکت سهامی اوراق بهادار Mirae Asset Vietnam صادر کرده است.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

شرکت اوراق بهادار میرا (Mirae Asset Securities) از سوی کمیسیون اوراق بهادار ایالتی جریمه شد.

طبق تصمیم کمیسیون اوراق بهادار دولتی، شرکت سهامی اوراق بهادار میرائه استیت ویتنام با عدم اجرای دقیق سفارشات معاملاتی مشتریان، مقررات را نقض کرده است.

این شرکت از تاریخ ۸ ژوئن ۲۰۲۳ تا ۱۶ ژوئن ۲۰۲۳، سفارش‌هایی برای فروش سهام شرکت سهامی لیزن (کد سهام: LCG) متعلق به آقای نگوین ون نگییا دریافت و ثبت کرده است.

با این حال، این شرکت اوراق بهادار (در تاریخ 9 ژوئن 2023) معامله‌ای برای خرید 20،000 سهم LCG انجام داد که مطابق با سفارش معاملات مشتری نبود و بیش از حجم معاملات ثبت شده مشتری (فروش بیش از 20،000 سهم LCG) فروخته شد.

بر این اساس، شرکت اوراق بهادار میرا استیت ویتنام طبق مفاد بند 3 ماده 26 بند g از فرمان شماره 156/2020/ND-CP مورخ 31 دسامبر 2020 دولت که مجازات‌های اداری در حوزه اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار را به دلیل نقض مقررات مربوط به دریافت و اجرای سفارشات معاملاتی مشتری تعیین می‌کند، به مبلغ 112.5 میلیون دونگ ویتنام جریمه شد.

لینک منبع