شرکت اوراق بهادار اسمارت‌اینوست نزدیک به ۱.۴ میلیارد دانگ ویتنام جریمه شد

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، شرکت سهامی اسمارت‌اینوست سکیوریتیز را به دلیل تخلفات متعدد در افشای اطلاعات، نگهداری سوابق، وام‌دهی و... جریمه کرد.

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، شرکت سهامی اسمارت‌اینوست سکیوریتیز را به دلیل تخلفات متعدد در افشای اطلاعات، نگهداری سوابق، وام‌دهی و... جریمه کرد.

در تاریخ ۲۲ نوامبر ۲۰۲۴، کمیسیون اوراق بهادار دولتی تصمیمی در مورد تحریم‌های اداری علیه شرکت سهامی SmartInvest Securities (با کد AAS، طبقه UPCoM) صادر کرد. بر این اساس، این شرکت به دلیل ۹ تخلف تحریم شده است. از این میان، سنگین‌ترین مجازات مربوط به ارائه خدمات است.

به طور خاص، شرکت SmartInvest به دلیل ارائه خدمات بدون تأیید کتبی کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، 275 میلیون دونگ ویتنام جریمه شد. این شرکت با مؤسسات اعتباری برای ارائه خدمات به تعدادی از مشتریانی که بدون تأیید کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، پول برای خرید اوراق بهادار قرض گرفته بودند، هماهنگی کرده بود.

این شرکت همچنین خدمات اوراق بهادار یا سایر خدماتی را ارائه می‌دهد که باید قبل از اجرا به کمیسیون اوراق بهادار ایالتی گزارش شوند، اما هنوز گزارش نشده‌اند یا زمانی که هیچ نظر کتبی از کمیسیون اوراق بهادار ایالتی یا هیچ راهنمایی از یک سازمان دولتی ذیصلاح وجود ندارد.

این شرکت با شرکت سهامی سرمایه‌گذاری مالی سائو کیم همکاری می‌کند تا خدمات مالی را به تعدادی از مشتریانی که برای خرید اوراق بهادار وام می‌گیرند، ارائه دهد. در کنار آن، خدماتی را برای کمک به سرمایه‌گذاران در افتتاح حساب‌های معاملاتی اوراق بهادار در شرکت ارائه می‌دهد. این محصول برای بهینه‌سازی وجوه بلااستفاده در حساب‌های معاملاتی اوراق بهادار کوتاه‌مدت برای بهره‌مندی از نرخ‌های بهره انعطاف‌پذیر (به نام محصول بهینه‌سازی سرمایه) در زمانی است که هیچ گزارش، نظر کتبی از کمیسیون اوراق بهادار دولتی و هیچ مقررات راهنمایی از سوی سازمان‌های ذیصلاح دولتی وجود ندارد.

این تخلف همچنین جریمه‌ای به مبلغ ۲۷۵ میلیون دانگ دریافت کرد.

علاوه بر این، این شرکت به دلیل عدم مدیریت دارایی‌های مشتریان جدا از دارایی‌های شرکت اوراق بهادار، ۱۸۷.۵ میلیون وند جریمه شد. این شرکت مقررات مربوط به افتتاح حساب‌های معاملاتی مارجین را نقض کرده بود. در مقطعی، این شرکت برای تعدادی از افرادی که مجاز به افتتاح حساب‌های معاملاتی مارجین نبودند، حساب‌های معاملاتی مارجین افتتاح کرد. جریمه ۶۵ میلیون وند بود.

علاوه بر این، اسمارت اینوست مقررات مربوط به محدودیت‌های معاملات مارجین را نقض کرد و ۱۳۷.۵ میلیون دونگ جریمه شد. در مقطعی، این شرکت وام‌های معاملات مارجین را برای تعدادی از کدهای اوراق بهادار که در فهرست اوراق بهادار مجاز برای معاملات مارجین اعلام شده توسط شرکت نبودند، پرداخت کرد.

این شرکت به دلیل نقض مقررات مربوط به محدودیت‌های وام‌دهی، ۱۸۷.۵ میلیون وند جریمه شد. این شرکت با واریز وجه برای خرید اوراق قرضه به مشتریان پول قرض داده بود، اما در واقع آنها را خریداری یا نفروخت، بلکه در عوض پول را در مدت زمان مشخصی طبق توافق به مشتریان تحویل داده و مجبور به بازپرداخت اصل و کارمزد آن شده بود. این شرکت به شرکت سهامی سرمایه‌گذاری سائو تانگ لانگ، یک سازمان مرتبط با یکی از اعضای هیئت مدیره، پول حاصل از فروش اوراق بهادار در ۲۰ دسامبر ۲۰۲۲ را پیشاپیش قرض داده بود.

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، این شرکت را به دلیل عدم نگهداری کامل سوابق، داده‌ها، اسناد و مدارک مربوط به عملیات شرکت اوراق بهادار، ۸۵ میلیون دونگ و به دلیل عدم اطمینان از ساختار پرسنلی در بخش‌های کنترل داخلی و حسابرسی داخلی یا عدم اطمینان از مطابقت ساختار پرسنلی با شرایط، ۹۲.۵ میلیون دونگ جریمه کرد.

این شرکت از گزارش اطلاعات مورد نیاز قانون خودداری کرد و جریمه‌ای معادل ۹۲.۵ میلیون دونگ ویتنام دریافت کرد.

کل مبلغی که شرکت SmartInvest Securities باید به عنوان جریمه بپردازد، نزدیک به ۱.۴ میلیارد دانگ ویتنام است.

پیش از این، این شرکت به طور مداوم توسط سازمان امور مالیاتی جریمه می‌شد. در ۲۵ اکتبر ۲۰۲۴، این شرکت به دلیل تخلفات اداری مالیاتی، ۳.۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد. به طور خاص، در ۸ اکتبر ۲۰۲۴، این واحد اظهارنامه نهایی مالیات پیمانکار (فرم شماره ۰۱/NTNN) را با تأخیر ارسال کرد، دوره مالیاتی سپتامبر ۲۰۲۴ - طبق این رویداد، مهلت ارسال پرونده ۷ اکتبر ۲۰۲۴ است، تعداد روزهای معوق ۱ روز است.

در ماه مه 2024، این شرکت همچنین توسط اداره مالیات هانوی به دلیل مجموعه‌ای از اشتباهات در اظهارنامه مالیاتی و پرداخت آن، به جریمه نقدی، بدهی معوقه و تأخیر در پرداخت بیش از 438 میلیون دونگ ویتنامی محکوم شد.

در سال ۲۰۲۴، اسمارت‌اینوست هدف سود پس از کسر مالیات ۲۴۰ میلیارد وند را تعیین کرد که ۱.۸ برابر بیشتر از رقم ۲۰۲۳ است. گزارش مالی سه‌ماهه سوم نشان داد که پس از ۹ ماه، سود پس از کسر مالیات به ۷۳ میلیارد وند رسیده است که هنوز با رقم برنامه‌ریزی شده فاصله دارد، که عمدتاً به دلیل درآمد کمتر از حد انتظار است. این نتیجه ۱۳ درصد کمتر از مدت مشابه در ۹ ماه اول ۲۰۲۳ است. سود پس از کسر مالیات توزیع نشده تا ۳۰ سپتامبر به ۱۸۸ میلیارد وند رسیده است.

منبع: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html