TVSI continue d'être condamné à une amende

Récemment, la Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) a publié la décision n° 1 sur les sanctions administratives contre Tan Viet Securities Joint Stock Company - TVSI (code boursier : TVS), située au 6e étage, 79 Ly Thuong Kiet, quartier de Cua Nam, district de Hoan Kiem, ville de Hanoi .

En conséquence, TVSI a été condamnée à une amende de 125 millions de VND conformément aux dispositions du point c, clause 4, article 26 du décret n° 156 du 31 décembre 2020 du gouvernement stipulant des sanctions administratives pour les violations dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières pour violation des réglementations sur les restrictions sur les transactions sur marge.

Plus précisément, le 3 juin 2021 et le 4 juin 2021, le ratio de marge initiale de certains comptes clients était inférieur à 50 %, comme prescrit dans la clause 1 de l'article 5 de la décision n° 87 du 25 janvier 2017 du président de la Commission nationale des valeurs mobilières portant promulgation du règlement régissant les opérations sur marge de valeurs mobilières.

Toutefois, la société a octroyé des prêts à des clients pour effectuer des transactions sur marge lorsque ces derniers n'ont pas respecté le ratio de marge prescrit.

Le 18 mai, la Commission nationale des valeurs mobilières a décidé de placer Tan Viet Securities JSC sous contrôle spécial, le rapport sur le ratio de sécurité financière établi par la société au 31 décembre 2022 n'ayant pas été audité. La période de contrôle spécial s'étend du 18 mai 2023 au 17 septembre 2023.

La société a été condamnée à une amende pour avoir octroyé des prêts à des clients pour effectuer des opérations sur marge alors que ces derniers n'avaient pas respecté le ratio de marge prescrit.

Auparavant, le 29 mai, la Commission nationale des valeurs mobilières a également émis la décision n° 156 du 31 décembre 2020 réglementant les sanctions pour les violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières, conformément aux dispositions du point a, clause 6, article 15 du décret n° 156 du 31 décembre 2020 du gouvernement réglementant les sanctions pour les violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières.

Plus précisément, Vitaco n'a pas garanti le nombre de membres indépendants du conseil d'administration. Selon le rapport de gouvernance d'entreprise pour les six premiers mois de 2022 et le rapport de gouvernance d'entreprise pour 2022, la société compte 7 membres au conseil d'administration, dont un seul est indépendant, ce qui ne garantit pas le nombre de membres indépendants du conseil d'administration d'une société cotée, comme le prescrit l'article 276, clause 4, du décret n° 155 du 31 décembre 2020 du gouvernement détaillant la mise en œuvre d'un certain nombre d'articles de la loi sur les valeurs mobilières.

Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, le nombre de membres indépendants du conseil d'administration d'une société cotée doit garantir les réglementations suivantes : il doit y avoir au moins 1 membre indépendant si la société compte 3 à 5 membres au conseil d'administration, au moins 2 membres indépendants si la société compte 6 à 8 membres au conseil d'administration, et au moins 3 membres indépendants si la société compte 9 à 11 membres au conseil d'administration .

Source: https://www.nguoiduatin.vn/tvsi-tiep-tuc-bi-phat-a610535.html