העברת תיק הפרת הנפקת האג"ח על ידי נובלנד לסוכנות החקירות של משרד הביטחון הציבורי

ב-17 באוקטובר, פרסם משרד הפיקוח הממשלתי את מסקנותיו בנוגע לעמידה במדיניות ובחוקים בנוגע להנפקת אג"ח קונצרניות פרטיות ושימוש בכספים מאג"ח אלו, לתקופה שבין 1 בינואר 2015 ל-30 ביוני 2023.

בין ה-1 בינואר 2015 ל-30 ביוני 2023, 67 ארגונים הנפיקו סך של 827 קודי אג"ח קונצרניות בשווי הנפקה כולל של 462,824 מיליארד דונג וייטנאמי.

באופן ספציפי, קבוצת החברות הכוללת את Nova Real Estate Investment Group JSC וחברות הבת שלה: 18 ארגונים הנפיקו אג"ח קונצרניות בסכום כולל של 67,105.54 מיליארד דונג וייטנאמי. חברות הקשורות ל-Nova Real Estate Investment Group JSC הנפיקו 25,650.5 מיליארד דונג וייטנאמי.

מר בוי טאן נהון מכהן כיום כיו"ר מועצת המנהלים של נובלנד והוא מפקח ומנהל ישירות את פעילות הקבוצה.

נכון ל-30 ביוני 2023, היו 52 מנפיקים עם אג"ח שטרם נפרעו, בסך הכל 387 קודי אג"ח ושווי כולל של 195,349.293 מיליארד דונג וייטנאמי.

על פי ממצאי הבדיקה, 5 מתוך 18 גופים מנפיקים בקבוצת נובה נדל"ן לא עמדו בתקנות הנוגעות לשימוש בתמורת אג"ח למטרות כגון רכישת מניות הון מייסד מארגונים ויחידים אחרים, ושיתוף פעולה בהשקעות ובעסקים בתחום הנדל"ן.

עם זאת, במהלך תהליך היישום, נמצאו סימנים לשימוש לרעה בכספים מהנפקת אג"ח קונצרניות, כולל יצירת עסקאות והעברת תמורת אג"ח קונצרניות באמצעות מספר ארגוני ביניים ויחידים לשימוש על ידי חברה אחרת (חברת המניות המשותפת של עסקי ההשקעות נובה); ההפרות היו מורכבות באופיין, וחלק מהגופים המנפיקים טרם החזירו את הקרן והריבית על אג"ח קונצרניות בזמן הבדיקה, דבר שהציב סיכונים לבעלי האג"ח.

הסכום הכולל של אגרות חוב קונצרניות שהונפקו על ידי ארגונים באמצעות יצירת עסקאות והעברת כספים דרך ארגונים ויחידים שהועברו לחברת Nova House Business Joint Stock Company לשימוש היה כ-7,084 מיליארד דונג וייטנאמי בתקופה שבין ההנפקה למועד הבדיקה.

"בשל היקף הבדיקה, אופי ומורכבות ההפרות והתוכניות בעסקאות, אשר עלולות לגרום להשלכות וסיכונים עבור מחזיקי אג"ח רבים ועבור החברה; חברת Nova Housing Business Joint Stock Company לא הייתה כפופה לבדיקה, לכן הפיקוח הממשלתי לא בחן או אימת את מטרת העסקאות ואופיין. הפיקוח הממשלתי העביר את המידע במקרה לרשויות הרלוונטיות לצורך שיקול וטיפול בהתאם לחוק בנוגע לקבוצת Nova ולארבע החברות הנ"ל", נכתב במסקנת הפיקוח הממשלתי.

בנוגע לגילוי מידע, תוצאות הבדיקה על אחריות גילוי המידע של הארגונים המנפיקים הראו כי 17 מתוך 18 ארגונים מנפיקים הפרו את התקנות בנוגע לגילוי מידע, כגון אי-גילוי מידע ומסמכים מסוימים; גילוי מידע מחוץ למסגרת הזמן שנקבעה; גילוי מידע עם תוכן שגוי; וגילוי מידע חלקי.

בנוגע לסוגיות קשורות, לשני מנפיקים (No Va Group ו-Nova Final Solution Joint Stock Company) יש קרן וריבית באיחור על אג"ח קונצרניות, ולארבעה מנפיקים (No Va Thao Dien Co., Ltd., Nova Saigon Royal Real Estate Investment Co., Ltd., Gia Phu Real Estate Co., Ltd., ו-Thai Binh Real Estate Business Joint Stock Company) יש ריבית באיחור על אג"ח קונצרניות, ובכך מפרים את התקנות בנוגע לאחריות המנפיק לשלם קרן וריבית על אג"ח קונצרניות למשקיעים;

קבוצת נובה וחברות הבת שלה, כולל חברת ג'יה פו וחברת ג'יה דוק, הנפיקו אג"ח קונצרניות לשיתוף פעולה עסקי ופיתוח פרויקטים בתחום הנדל"ן. עם זאת, פרויקטים אלה טרם עומדים בתנאים לגיוס הון על פי חוק הדיור או שלא הושקו למכירה בהתאם לתקנות חוק עסקי הנדל"ן.

יתר על כן, מסמכים ודוחות על נכסי בטחונות ממספר גופים מנפיקים מראים כי חברת Gia Duc וחברת המניות המשותפת BIDV Securities לא עמדו בתקנות בנוגע לעסקאות מובטחות מסוימות הכרוכות בזכויות שימוש בקרקע ובמניות.

הנהר הצהוב

מקור: https://doanhnghiepvn.vn/kinh-te/chuyen-vu-viec-novaland-vi-pham-ve-phat-hanh-trai-phieu-sang-co-quan-dieu-tra-bo-cong-an/20251018105527760