העברת תיק הפרת הנפקת האג"ח על ידי נובלנד לסוכנות החקירות של משרד הביטחון הציבורי

ב-17 באוקטובר, הגיעה פיקוח ממשלתי בפומבי למסקנה בנוגע לעמידה במדיניות החוקית בנוגע להנפקת אג"ח קונצרניות בודדות ושימוש בכספים מאג"ח קונצרניות בודדות, מ-1 בינואר 2015 ועד 30 ביוני 2023.

במהלך התקופה שבין 1 בינואר 2015 ל-30 ביוני 2023, 67 ארגונים הנפיקו סך של 827 קודי אג"ח קונצרניות בשווי הנפקה כולל של 462,824 מיליארד דונג וייטנאמי.

במיוחד עבור תאגיד No Va Real Estate Investment Group וחברות הבת שלה: 18 ארגונים הנפיקו אג"ח קונצרניות בסכום כולל של 67,105.54 מיליארד דונג וייטנאמי. קבוצת החברות הקשורה לתאגיד No Va Real Estate Investment Group הנפיקה 25,650.5 מיליארד דונג וייטנאמי.

מר בוי טאנה נהון הוא כיום יו"ר מועצת המנהלים של נובלנד והוא מנהל ומכוון ישירות את פעילות הקבוצה.

נכון ל-30 ביוני 2023, ישנם 52 גופים מנפיקים עם אג"ח מצטברות, עם מספר כולל של קודי אג"ח מצטברים של 387 ושווי כולל של 195,349,293 מיליארד דונג וייטנאמי.

על פי מסקנת הבדיקה, 5 מתוך 18 מנפיקים בקבוצת חברת הנדל"ן מספר 1 לא עמדו בתקנות בשימוש בכספי אג"ח לצורך קבלת העברות הון מורשה של ארגונים ויחידים במפעלים אחרים, ובשיתוף פעולה בהשקעות ובעסקים בתחום הנדל"ן.

עם זאת, במהלך תהליך היישום, נמצאו סימנים לשימוש בכסף מהנפקת אג"ח קונצרניות למטרות שגויות, כולל יצירת עסקאות והעברת כספי אג"ח קונצרניות באמצעות גופים מתווכים רבים ויחידים לשימוש חברה אחרת (חברת המניות המשותפת של Nova House Trading); ההפרות היו מורכבות באופיין, ובמועד הבדיקה, חלק מהגופים המנפיקים טרם שילמו את הקרן והריבית של אג"ח קונצרניות, מה שגרם לסיכונים לבעלי האג"ח.

הסכום הכולל של אגרות חוב קונצרניות ממנפיקים באמצעות יצירת עסקאות והעברת כספים דרך ארגונים ויחידים שהועבר לחברת Nova House Trading Joint Stock Company לשימוש הוא כ-7,084 מיליארד 94 דונג וייטנאמי בתקופה שבין ההנפקה למועד הבדיקה.

"בשל היקף הבדיקה, אופי ומורכבות ההפרות והשיטות בעסקאות שעלולות לגרום להשלכות וסיכונים עבור מחזיקי אג"ח רבים ועבור החברה; חברת Nova House Trading Joint Stock Company אינה כפופה לבדיקה, ולכן הפיקוח הממשלתי אינו בודק ומאמת את מטרת ואופי העסקאות. הפיקוח הממשלתי מעביר מידע אודות המקרה לרשויות המוסמכות לצורך שיקול וטיפול בהתאם לחוק עבור קבוצת Nova וארבע החברות הנזכרות לעיל", סיכם הפיקוח הממשלתי.

בנוגע לגילוי מידע, תוצאות הבדיקה על אחריות גילוי המידע של הארגונים המנפיקים הראו כי 17 מתוך 18 ארגונים מנפיקים הפרו את תקנות גילוי המידע, כגון אי גילוי מידע על מידע ומסמכים מסוימים; גילוי מידע שלא במסגרת הזמן שנקבעה; תוכן גילוי המידע שלא בהתאם לתקנות; תוכן גילוי המידע שלא היה שלם...

בנוגע לתוכן קשור, ל-02 מנפיקים (No Va Group ו-Nova Final Solution Joint Stock Company) יש חובות באיחור עבור קרן וריבית של אג"ח קונצרניות, ל-04 מנפיקים (No Va Thao Dien Company Limited, Nova Saigon Royal Real Estate Investment Company Limited, Gia Phu Real Estate Company Limited, Thai Binh Real Estate Trading Joint Stock Company) יש חובות באיחור עבור ריבית של אג"ח קונצרניות, ובכך מפרים את התקנות הנוגעות לאחריות המנפיקים בתשלום קרן וריבית של אג"ח קונצרניות למשקיעים;

קבוצת נו ווה וחברות, כולל חברת ג'יה פו וחברת ג'יה דוק, הנפיקו אג"ח קונצרניות לשיתוף פעולה עסקי ופיתוח פרויקטים של נדל"ן. עם זאת, פרויקטים אלה אינם זכאים לגיוס הון על פי חוק הדיור או שלא נפתחו למכירה על פי חוק עסקי הנדל"ן.

בנוסף, באמצעות מסמכים ודוחות על נכסים מובטחים של מספר גופים מנפיקים, עולה כי חברת Gia Duc וחברת BIDV Securities Joint Stock Company לא ביצעו בהתאם לתקנות בנוגע למספר עסקאות מובטחות כגון זכויות שימוש בקרקע ומניות.

הנהר הצהוב

מקור: https://doanhnghiepvn.vn/kinh-te/chuyen-vu-viec-novaland-vi-pham-ve-phat-hanh-trai-phieu-sang-co-quan-dieu-tra-bo-cong-an/20251018105527760