Értékpapírcéget megbírságoltak, mert "tévesen" adott le eladási megbízást egy ügyfél számára

2023. szeptember 15. 15:17 Nhat Linh Cikk nyomtatása

ANTD.VN - A Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company részvények eladására vonatkozó ügyfél kereskedési megbízását fogadva vételi megbízást adott le.

Az Állami Értékpapír-felügyelet a közelmúltban határozatot adott ki a Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company-val szemben az értékpapírok és az értékpapírpiac területén elkövetett közigazgatási szabálysértések szankcionálásáról.

A Mirae Asset Securities büntetést kapott az Állami Értékpapír-felügyelettől

Az Állami Értékpapír-felügyelet határozata szerint a Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company megsértette a szabályozást azáltal, hogy nem hajtotta végre pontosan az ügyfelek kereskedési megbízásait.

A Társaság 2023. június 8. és 2023. június 16. között megkapta és eladási megbízásokat adott Nguyen Van Nghia úr Lizen Joint Stock Company (részvénykód: LCG) részvényeire.

Ez az Értékpapírtársaság azonban 20 000 LCG részvény megvásárlására irányuló tranzakciót hajtott végre (2023. június 9-én), amely nem volt összhangban az ügyfél tranzakciós megbízásával, és az ügyfél által regisztrált tranzakciós volumen felett értékesített (több mint 20 000 LCG részvényt értékesített).

Ennek megfelelően a Mirae Asset Vietnam Securities 112,5 millió VND bírságot kapott a kormány 2020. december 31-i 156/2020/ND-CP számú rendeletének 26. cikkelyének 3. záradékának g) pontja alapján, amely az értékpapírok és az értékpapírpiac területén közigazgatási szankciókat ír elő az ügyfelek kereskedési megbízásainak fogadására és végrehajtására vonatkozó szabályok megsértése miatt.

Forráslink: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd