Tidligere direktør i VPS Securities ble bøtelagt og fratatt retten til å praktisere, etter å ha investert på vegne av klienter

[annonse_1]

13. desember 2023 14:07 Nhat Linh Skriv ut artikkelen

ANTD.VN – Den tidligere investeringsrådgivningsdirektøren i VPS Securities, som investerte på vegne av klienter, ble ilagt et administrativt forelegg og fikk lisensen sin inndratt i ni måneder. VPS Securities Company ble også håndtert i forbindelse med hendelsen.

Statens verdipapirtilsyn (SSC) har nettopp truffet en beslutning om å sanksjonere administrative overtredelser innen verdipapirer og verdipapirmarkedet mot herr Do Anh Viet (adresse: nr. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ).

Herr Do Viet Anhs administrative brudd er å investere på vegne av kunder. Mer spesifikt er herr Do Anh Viet verdipapirrådgiver.

I løpet av sin tid hos VPS Securities Joint Stock Company, signerte Do Anh Viet en samarbeidsavtale om verdipapirinvesteringer med Nguyen Duc Cay den 12. november 2021, og dermed foretok Do Anh Viet investeringer på vegne av kunden (Nguyen Duc Cay).

Denne oppførselen faller ikke inn under tilfellet med å overlate forvaltningen av verdipapirhandelskontoer til individuelle investorer som foreskrevet i punkt 3, artikkel 4 og artikkel 19 i finansministerens rundskriv 121/2020/TT-BTC datert 31. desember 2020 som regulerer verdipapirforetakenes virksomhet.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS Securities og Mr. Do Anh Viet ble bøtelagt for brudd på verdipapirområdet.

For ovennevnte overtredelse ble herr Do Anh Viet ilagt en bot på 87,5 millioner VND. I tillegg ble denne personen ilagt en tilleggsstraff i form av inndratt praksisbevis i 9 måneder, som foreskrevet i punkt b, klausul 7, artikkel 32 i dekret 156/2020/ND-CP, endret og supplert i punkt b, klausul 26, artikkel 1 i dekret 128/2021/ND-CP.

«Herr Do Anh Viet må umiddelbart stoppe all profesjonell aktivitet som er registrert i hans praksisbevis for verdipapirer, fra den datoen straffevedtaket trer i kraft, og må overholde forbudene eller restriksjonene i løpet av tilbakekallingsperioden for retten til å bruke praksisbeviset, i samsvar med bestemmelsene i artikkel 50a i dekret 156/2020/ND-CP endret og supplert i paragraf 41, artikkel 1 i dekret 128/2021/ND-CP», uttalte statens verdipapirkommisjon.

Det er kjent at Do Anh Viet tidligere hadde stillingen som investeringsrådgivningsdirektør hos VPS Securities.

Samtidig med ovennevnte beslutning utstedte den statlige verdipapirkommisjonen også en beslutning om å ilegge administrative sanksjoner mot VPS Securities Joint Stock Company (hovedkontoradresse: Kontorområde nr. 65, Cam Hoi-gaten, Dong Mac-distriktet, Hai Ba Trung-distriktet, Hanoi).

VPS Securities ble derfor ilagt en bot på 85 millioner VND for følgende brudd: Manglende overvåking og forebyggelse av interessekonflikter i selskapet, mellom verdipapirforvaltere og kunder.

[annonse_2]
Kildekobling