Et verdipapirselskap blandet kundepenger, ble krenket da de drev transaksjoner for tusenvis av milliarder med SHB

Verdipapirtilsynet har nettopp gitt Saigon- Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) en bot. Med en lang liste over brudd må verdipapirselskapet, ledet av Do Quang Vinh, betale nesten 1,4 milliarder i bøter.

Herr Do Quang Vinh er styreleder i SHS - Foto: SHS

På den siste virkedagen i Dragens år utstedte den statlige verdipapirkommisjonen en beslutning om å ilegge administrative sanksjoner mot Saigon-Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Etter en rekke brudd måtte SHS betale nesten 1,4 milliarder VND i bøter. Det er verdt å merke seg at det var et brudd som følge av en transaksjon på tusen milliarder VND medSHB – banken der Do Quang Hien (også kjent som Hien, far til Do Quang Vinh) er styreleder.

SHS forvirret dedikert konto

Straffvedtaket slo klart fast at SHS ikke forvaltet kundenes eiendeler separat fra verdipapirselskapenes eiendeler.

På et tidspunkt foretok SHS en pengeoverføringstransaksjon mellom den dedikerte kontoen og selskapets betalingskonto. For dette bruddet ble SHS ilagt en bot på 175 millioner VND.

I henhold til gjeldende regelverk må kunder overføre penger til verdipapirforetaket før handel. Dedikerte kontoer er kun for kundetransaksjoner.

Verdipapirforetak må administrere hver kundes verdipapirhandelsinnskudd separat og skille kundenes penger fra verdipapirforetakets penger.

I forbindelse med kundepenger ble SHS også bøtelagt for ikke å ha rapportert til verdipapirtilsynet i tide, slik det kreves i forskrift om åpning av en spesialisert konto i en forretningsbank for å administrere kunders verdipapirinnskudd.

I tillegg brøt SHS også loven ved å tillate kunder å foreta margintransaksjoner som overstiger den nåværende kjøpekraften på kundens marginhandelskonto.

Når det gjelder brudd på regelverket for mottak og utførelse av kunders handelsordrer, tillot SJS på enkelte punkter noen kunder å legge inn ordre om kjøp av verdipapirer når de ikke hadde nok penger på verdipapirhandelskontoene sine.

I tillegg til boten på 125 millioner VND for ovennevnte overtredelse, tilbakekalte Kommisjonen også retten til å bruke praksisbevis for verdipapirer i 1–3 måneder for verdipapirforvaltere som brøt forskrift om mottak og utførelse av handelsordrer.

Ifølge verdipapirtilsynet koordinerte SHS også med BIDV og Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) for å tilby tjenester til noen kunder for å låne penger for å kjøpe verdipapirer uten godkjenning fra verdipapirtilsynet. Dette bruddet kan medføre en bot på opptil 250 millioner VND.

I tillegg til å bryte forskrifter om utlånsbegrensninger, begikk SHS også brudd på regelverket da de lånte ut penger til kunder i form av innskuddsbetalinger i henhold til kontrakter for å søke etter og introdusere kunder til Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company og kontrakter for kjøp og salg av aksjer med Encapital Holdings, men overholdt ikke de signerte kontraktene og tilbakebetalte ikke hovedstol og gebyrer.

SHS må slutte å ta imot SHB-penger for å låne ut til kunder for å kjøpe verdipapirer.

Når verdipapirforetak yter verdipapirtjenester eller andre tjenester, skal de rapportere til Verdipapirtilsynet.

SHS utførte imidlertid tjenesten med å koble til og overføre penger fra kunder som signerte verdipapirmeglingsavtaler til verdipapirhandelskontoer for andre kunder (Fintech) uten å rapportere til Kommisjonen. For denne feilen ble SHS bøtelagt med opptil 225 millioner VND.

Verdipapirtilsynet har også krevd at SHS slutter å koordinere med banker som BIDV og SHB for å tilby margintjenester.

I tillegg krever forvaltningsorganet at SHS ikke tilbyr verdipapirtjenester eller andre tjenester uten rapportering, uten skriftlige uttalelser eller uten veiledning fra kompetente myndigheter.

SHS oppga også ufullstendig informasjon om transaksjoner med nærstående parter i ledelsesrapportene for 2022, 2023 og de første 6 månedene av 2022, 2023 og 2024.

SHS oppgir ikke fullstendig mengde og totalverdi av transaksjoner i transaksjonsdelen mellom selskapet og nærstående parter; eller mellom selskapet og større aksjonærer, innsidere og nærstående parter til innsidere.

SHS brøt også regelverket for transaksjoner med aksjonærer, bedriftsledere og nærstående personer.

I følge den reviderte regnskapsrapporten for 2022 har SHS hatt transaksjoner for å motta lån med en total transaksjonsverdi på 5 381 milliarder VND og tilbakebetale lån med en total transaksjonsverdi på 7 118 milliarder VND med SHB (nærstående part), noe som utgjør mer enn 35 % av selskapets totale eiendelsverdi i regnskapsrapporten for 2022.

Det er verdt å nevne at ovennevnte ikke er godkjent av generalforsamlingen.

Kilde: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm