บ๋าวตินมินห์โจวมีการละเมิดกฎมากมายเกี่ยวกับการค้าทองคำ

ผู้ว่าการธนาคารแห่งรัฐเวียดนามได้ส่งข้อมูลไปยังกระทรวงความมั่นคงสาธารณะเพื่อตรวจสอบ สืบสวน และจัดการคดีจำนวนหนึ่งที่แสดงให้เห็นถึงสัญญาณการละเมิดกฎหมายโดย Bao Tin Minh Chau

สำนักงานตรวจสอบธนาคารแห่งรัฐเพิ่งลงนามและออกประกาศสรุปผลการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายในการดำเนินกิจกรรมการค้าทองคำของบริษัท Bao Tin Minh Chau Company Limited (BTMC Company)

การละเมิดใบแจ้งหนี้และภาษีมากมาย

ผลสรุประบุว่า บริษัท BTMC ปฏิบัติตามบทบัญญัติของกฎหมายในการซื้อขายทองคำโดยพื้นฐาน ซื้อขายทองคำแท่งตามใบอนุญาตของธนาคารกลาง จัดทำระบบข้อมูลข่าวสาร รายงานข้อมูลการซื้อขายทองคำแท่งขั้นพื้นฐานครบถ้วนถูกต้องตามระเบียบ ประกาศราคาซื้อขายทองคำ รับรู้และบังคับใช้กฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (AML) อย่างต่อเนื่อง และมีการเปลี่ยนแปลงไปในทางที่ดีขึ้น เปิดสมุดบัญชีและทำบัญชีขั้นพื้นฐานตามกฎหมายบัญชี

อย่างไรก็ตาม ผลการตรวจสอบระบุว่า นอกเหนือจากการละเมิดระบบใบแจ้งหนี้ เอกสารบัญชี และภาษีในกิจกรรมการค้าทองคำของบริษัท BTMC แล้ว สำนักงานตรวจสอบยังได้รายงานและส่งให้ผู้ว่าการธนาคารแห่งรัฐอนุมัติ และส่งเอกสารโอนข้อมูลเกี่ยวกับการละเมิดดังกล่าวไปยัง กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ เพื่อตรวจสอบ สืบสวน และดำเนินการ นอกจากนี้ บริษัท BTMC ยังได้กระทำการละเมิดในด้านการค้าทองคำอีกหลายกรณี

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท BTMC ได้ละเมิดกฎเกณฑ์การรายงานการซื้อขายทองคำแท่ง และละเมิดธุรกรรมการขายทองคำในราคาที่สูงกว่าราคาจดทะเบียน

ฝ่าฝืนกฎระเบียบว่าด้วยอีคอมเมิร์ซ การใช้ เทคโนโลยีดิจิทัล ในการซื้อขายทองคำ โดยเฉพาะ: ไม่เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการขนส่งและการจัดส่งบน “เว็บไซต์: btmc.vn” ไม่เผยแพร่กระบวนการรับ ความรับผิดชอบในการจัดการข้อร้องเรียนของลูกค้า และกลไกการแก้ไขข้อพิพาทที่เกี่ยวข้องกับสัญญาที่ลงนามบนเว็บไซต์อีคอมเมิร์ซ บน “เว็บไซต์: btmc.vn” ไม่พัฒนาและประกาศนโยบายเพื่อให้แน่ใจว่าการรวบรวมและใช้ข้อมูลส่วนบุคคลของผู้บริโภคบน “เว็บไซต์: btmc.vn” ปลอดภัยและมั่นคง ไม่พัฒนานโยบายเพื่อปกป้องข้อมูลส่วนบุคคลของผู้บริโภคบนโฮมเพจของเว็บไซต์อีคอมเมิร์ซ บน “เว็บไซต์: btmc.vn”

บริษัท BTMC มีสัญญาณว่ามีการให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์และสินค้าที่จัดทำโดยธุรกิจเพื่อดึงดูดลูกค้าของธุรกิจอื่น ซึ่งเกี่ยวข้องกับการแข่งขันที่ไม่เป็นธรรม

บริษัท BTMC ออกกฏระเบียบภายในเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงินโดยขาดอำนาจ โดยไม่มีเนื้อหาครบถ้วนตามที่กำหนด ไม่จัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าและธุรกรรมที่ต้องรายงาน

นอกจากนี้ BTMC ยังได้ละเมิดบทบัญญัติทางกฎหมายหลายประการเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงิน โดยเฉพาะ: การออกกฎระเบียบภายในที่มีเนื้อหาไม่ครบถ้วน; ไม่มีระบบการจัดการเพื่อระบุตัวตนลูกค้าต่างประเทศที่เป็นบุคคลที่มีอิทธิพล ทางการเมือง ; ไม่รายงานธุรกรรมที่มีมูลค่าสูงที่ต้องรายงานที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมการค้าทองคำ; ไม่ระบุข้อมูลลูกค้า; ไม่จำแนกลูกค้าตามระดับความเสี่ยงในการฟอกเงิน; ไม่จัดให้มีการอบรมเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงินหรือการจัดอบรมเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงินและการป้องกันการสนับสนุนการก่อการร้ายไม่เป็นไปตามบทบัญญัติของกฎหมาย; ไม่ดำเนินการประเมินความเสี่ยงต่อการฟอกเงิน; ไม่มอบหมายหรือลงทะเบียนการมอบหมายเจ้าหน้าที่และหน่วยงานที่รับผิดชอบในการป้องกันการฟอกเงินและการป้องกันการสนับสนุนการก่อการร้าย

บริษัท BTMC ยังได้ละเมิดกฎหมายว่าด้วยการบัญชี การจัดทำและใช้งานใบแจ้งหนี้และเอกสาร การแสดงรายการและการดำเนินการตามภาระผูกพันทางภาษีเมื่อทำบัญชีค่าใช้จ่ายของขวัญในราคาต้นทุนของสินค้าและบริการที่ซื้อ ซึ่งถือเป็นการฝ่าฝืนกฎหมาย ทำให้จำนวนภาษีมูลค่าเพิ่มที่ต้องชำระลดลง...

โอนข้อมูลไปยังกระทรวงความมั่นคงสาธารณะ

ทันทีที่การตรวจสอบโดยตรงสิ้นสุดลง สำนักงานตรวจสอบธนาคารแห่งรัฐได้รายงานกรณีต่างๆ หลายกรณีผ่านการตรวจสอบกิจกรรมการค้าทองคำของบริษัท BTMC ที่ละเมิดกฎหมายและมีสัญญาณของการละเมิดกฎหมายอาญา ผู้ว่าการธนาคารแห่งรัฐอนุมัติและส่งเอกสารโอนข้อมูลดังกล่าวไปยังกระทรวงความมั่นคงสาธารณะเพื่อตรวจสอบ สืบสวน และดำเนินการ

หัวหน้าผู้ตรวจการธนาคารแห่งรัฐเวียดนามได้ออกคำสั่งลงโทษทางปกครองต่อบริษัท BTMC ที่เกี่ยวข้องกับการละเมิดกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินและการรายงานการซื้อขายทองคำแท่ง โดยมีโทษปรับรวมเป็นเงิน 2,640 พันล้านดอง

สำนักงานตรวจสอบธนาคารแห่งรัฐขอให้บริษัท BTMC หยุดการละเมิดทางปกครองทั้งหมดทันที แก้ไขอย่างจริงจังและแก้ไขข้อบกพร่องและการละเมิดในด้านการค้าทองคำ การต่อต้านการฟอกเงิน และการปฏิบัติตามกฎหมายภาษี ใบแจ้งหนี้ และเอกสารที่ระบุไว้ในข้อสรุปการตรวจสอบโดยเร็ว

ปฏิบัติตามกฎหมายอย่างเคร่งครัดเกี่ยวกับการรายงานข้อมูลการซื้อและขายทองคำแท่ง การแสดงรายการราคาซื้อและขายทองคำ และกิจกรรมอีคอมเมิร์ซ การใช้เทคโนโลยีดิจิทัลในกิจกรรมการค้าทองคำ ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงินอย่างเคร่งครัด ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการบัญชี การจัดทำและการใช้ใบแจ้งหนี้ เอกสาร การแสดงรายการ และการปฏิบัติตามภาระผูกพันทางภาษีอย่างเคร่งครัดตามกฎหมาย

ที่มา: https://khoahocdoisong.vn/bao-tin-minh-chau-co-nhieu-vi-pham-trong-kinh-doanh-vang-post1544766.html