บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ไทยดวง ถูกปรับ 65 ล้านดอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company ถูกปรับเป็นเงิน 65 ล้านดอง ฐานไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์และกฎหมายว่าด้วยการกำกับดูแลกิจการสำหรับบริษัทจัดการกองทุนที่ไม่ใช่บริษัทมหาชนหรือสาขาของบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนาม

ภาพประกอบภาพถ่าย

โดยเฉพาะอย่างยิ่งคณะกรรมการบริษัท (BOD) ของบริษัทไม่ได้ตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีสมาชิกอิสระอย่างน้อย 1/5 ของจำนวนสมาชิกทั้งหมด: ตั้งแต่วันที่ 17 เมษายน 2564 ถึง 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการบริษัทมีสมาชิกอิสระ 0/5 ตั้งแต่วันที่ 20 กันยายน 2566 จนถึงเวลาตรวจสอบ คณะกรรมการบริษัทมีสมาชิกอิสระ 1/6 ระหว่างวันที่ 17 เมษายน 2564 ถึง 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการบริษัทยังไม่ได้แต่งตั้งสมาชิกคณะกรรมการตรวจสอบ ในขณะที่ตรวจสอบ คณะกรรมการบริษัทยังไม่ได้ออกข้อบังคับเกี่ยวกับการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

นอกจากนี้ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์เพื่อการลงทุนไทยดวง ยังถูกปรับเงิน 20 ล้านดอง ฐานไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน (เว็บไซต์ของบริษัทไม่ได้แสดงเวลาที่เผยแพร่ข้อมูล)

แหล่งที่มา: https://www.congluan.vn/cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-thai-duong-bi-phat-65-trieu-dong-post271478.html