บริษัท ไทยดวง ซีเคียวริตี้ อินเวสต์เมนต์ ฟันด์ แมเนจเมนท์ จำกัด ถูกปรับเป็นเงิน 65 ล้านดองเวียดนาม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กสท.) ประกาศว่า บริษัท ไทยดวง หลักทรัพย์ อินเวสต์เมนต์ ฟันด์ แมเนจเมนท์ จำกัด (มหาชน) ถูกปรับ 65 ล้านดง เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับของกฎหมายหลักทรัพย์และกฎหมายบริษัทเกี่ยวกับการกำกับดูแลและการดำเนินงานของบริษัทจัดการกองทุนที่ไม่ใช่บริษัทมหาชนหรือสาขาของบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนาม

ภาพประกอบ.

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง คณะกรรมการบริษัทไม่ได้ตรวจสอบให้แน่ใจว่าอย่างน้อย 1/5 ของจำนวนสมาชิกทั้งหมดเป็นสมาชิกอิสระ: ตั้งแต่วันที่ 17 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการบริษัทมีสมาชิกอิสระ 0/5; ตั้งแต่วันที่ 20 กันยายน 2566 จนถึงเวลาที่ทำการตรวจสอบ คณะกรรมการบริษัทมีสมาชิกอิสระ 1/6; ในช่วงเวลาตั้งแต่วันที่ 17 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการบริษัทไม่ได้แต่งตั้งสมาชิกคณะกรรมการตรวจสอบ; ณ เวลาที่ทำการตรวจสอบ คณะกรรมการบริษัทไม่ได้ออกระเบียบการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

นอกจากนี้ บริษัท ไทยดวง ซีเคียวริตี้ อินเวสต์เมนต์ ฟันด์ แมเนจเมนท์ จำกัด (มหาชน) ยังถูกปรับ 20 ล้านดง เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน (เว็บไซต์ของบริษัทไม่ได้แสดงเวลาที่เผยแพร่ข้อมูล)

แหล่งที่มา: https://www.congluan.vn/cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-thai-duong-bi-phat-65-trieu-dong-post271478.html