Müşteriler adına yatırım yapan VPS Menkul Kıymetler'in eski Müdürü para cezasına çarptırıldı ve uygulama hakkı elinden alındı

13 Aralık 2023 14:07 Nhat Linh Makaleyi yazdır

ANTD.VN - Müşterileri adına yatırım yapan VPS Menkul Kıymetler'in eski Yatırım Danışmanlığı Direktörü, idari para cezasına çarptırıldı ve lisansı 9 ay süreyle iptal edildi. Olayla ilgili olarak VPS Menkul Kıymetler Şirketi'ne de işlem yapıldı.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu (SSC), Sayın Do Anh Viet'e (Adres: No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ) karşı menkul kıymetler ve menkul kıymetler piyasası alanında idari ihlaller nedeniyle yaptırım uygulama kararı aldı.

Bay Do Viet Anh'ın idari ihlali, müşteriler adına yatırım yapmasıdır. Bay Do Anh Viet, daha spesifik olarak, bir menkul kıymetler uzmanıdır.

Sayın Do Anh Viet, VPS Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'nde çalıştığı süre boyunca, 12 Kasım 2021 tarihinde Sayın Nguyen Duc Cay ile bir Menkul Kıymetler Yatırım İşbirliği Sözleşmesi imzalamış olup, buna göre Sayın Do Anh Viet, müşteri (Sayın Nguyen Duc Cay) adına yatırımlar yapmıştır.

Bu davranış, Maliye Bakanlığı'nın 31.12.2020 tarihli ve 121/2020/TT-BTC sayılı Menkul Kıymetler Şirketlerinin Faaliyetlerini Düzenleyen Genelgesi'nin 4. maddesinin 3. fıkrası ve 19. maddesinde öngörülen şekilde bireysel yatırımcıların menkul kıymet işlem hesaplarının yönetiminin devredilmesi durumu kapsamına girmemektedir.

VPS Securities ve Sayın Do Anh Viet, menkul kıymetler alanındaki ihlaller nedeniyle para cezasına çarptırıldı.

Yukarıdaki ihlal nedeniyle Bay Do Anh Viet 87,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı. Ayrıca, bu kişiye, 156/2020/ND-CP sayılı Kararname'nin 32. maddesinin 7. fıkrasının b bendinde belirtilen ve 128/2021/ND-CP sayılı Kararname'nin 1. maddesinin 26. fıkrasının b bendinde değiştirilen ve eklenen şekilde, meslek ruhsatının 9 ay süreyle iptal edilmesi cezası da verildi.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, “Sayın Do Anh Viet, menkul kıymet uygulama sertifikasında kayıtlı tüm mesleki faaliyetlerini, ceza kararının yürürlüğe girdiği tarihten itibaren derhal durdurmalı ve uygulama sertifikasını kullanma hakkının iptal edildiği süre boyunca, 128/2021/ND-CP sayılı Kararnamenin 1. Maddesinin 41. Fıkrasında değiştirilen ve eklenen 156/2020/ND-CP sayılı Kararnamenin 50a maddesi hükümlerine göre yasaklara veya kısıtlamalara uymalıdır” dedi.

Sayın Do Anh Viet'in VPS Menkul Kıymetler'de Yatırım Danışmanlığı Direktörü olarak görev yaptığı biliniyor.

Yukarıdaki kararla eş zamanlı olarak, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, VPS Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'ne (Merkez ofis adresi: Ofis alanı No. 65, Cam Hoi Caddesi, Dong Mac Mahallesi, Hai Ba Trung Bölgesi, Hanoi) idari yaptırım uygulanmasına ilişkin bir karar da çıkardı.

Buna göre, VPS Securities'e aşağıdaki ihlallerden dolayı 85 milyon VND para cezası verildi: Şirket içinde, menkul kıymet uygulayıcıları ile müşteriler arasındaki çıkar çatışmalarını izlememek ve önlememek.

Kaynak bağlantısı: https://www.anninhthudo.vn/dau-tu-thay-khach-hang-cuu-giam-doc-chung-khoan-vps-bi-xu-phat-tuoc-quyen-hanh-nghe-post560977.antd