Halka açık şirketler ve fon yönetim şirketlerinin denetiminin güçlendirilmesi

Halka açık şirketler ve fon yönetim şirketlerinin denetiminin güçlendirilmesi - Fotoğraf 1.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu müfettişleri, menkul kıymetler ve menkul kıymet şirketleri, halka açık şirketler ve fon yönetim şirketlerinin menkul kıymetler piyasasına ilişkin yasal düzenlemelere uyumu denetlemeye odaklanıyor - Fotoğraf: VGP/Toan Thang

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na bağlı denetim ekipleri, 5 halka açık şirket, 1 menkul kıymet şirketi ve 2 fon yönetim şirketinde denetim gerçekleştirdi.

Denetimin içeriği ağırlıklı olarak menkul kıymet şirketleri, halka açık şirketler ve fon yönetim şirketlerinin menkul kıymetler ve borsaya (TTCK) ilişkin yasal düzenlemelere uyumuna odaklanmaktadır.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu Teftiş Kurulu, denetim sonrası uygulama sonuçlarına ilişkin olarak, 2025 yılının ilk 6 ayında 8 denetim ekibinin görevlendirilmesiyle Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu Teftiş Kurulu'nun 3 denetim raporu düzenlediğini, 5 işletmede doğrudan denetimleri tamamladığını ve yönetmeliklere uygun olarak denetim raporu vermeye hazırlandığını belirtti.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu Müfettişliği, denetlenen birimlerden ve ilgili birimlerden, Denetim Sonucu'ndaki tavsiyeleri harfiyen uygulamalarını talep etti. Denetim kapsamında, denetlenen 2 işletmeye idari ihlaller nedeniyle 567,5 milyon VND para cezası kesildi.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu Müfettişliği, denetim sonuçlarının uygulanmasını yakından izleme ve denetlemeye devam edecek ve denetim sonuçlarına göre önerilerin uygulanmaması veya eksik uygulanması durumlarını ele almak ve bunlara müdahale etmek için önlemler alacaktır.

Ancak Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu Teftiş Kurulu'nun, denetlenen ve incelenen kişilere yönelik çok sayıda ihlali tespit etmesine, ele almasına ve ele alınmasını önermesine rağmen, işletmeler ve yatırımcıların menkul kıymetler ve borsa ihlalleri durumunda hala azalma belirtisi görülmemektedir.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu Müfettişliği'ne göre, bu durumun nedenini açıklığa kavuşturmak gerekirse; menkul kıymetler sektörü ve borsaya ilişkin yasal çerçeve giderek iyileştiriliyor, piyasada yer alan kurum ve kişilerin hak ve yükümlülükleri konusunda sıkı düzenlemeler getiriliyor olmasına rağmen, düzenlemeleri tam olarak anlamayan kurum ve kişiler hâlâ düzenlemelere uymamakta ve düzenlemelere uyulmamaktadır.

Birçok yatırımcı ve işletmenin mevzuata uyum konusunda farkındalığı hâlâ sınırlıdır. Ayrıca, menkul kıymetler ve borsa alanındaki yükümlülüklerini tam olarak yerine getiremeyen işletmeler, üretim ve ticari faaliyetlerinde zorluklarla karşı karşıya kalmaktadır.

Bu durumun üstesinden gelmek için önümüzdeki dönemde Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, hem işletmeler ve yatırımcılar için uygun koşullar yaratmak hem de menkul kıymet faaliyetlerinde hak ve yükümlülükleri sıkı bir şekilde düzenleyen yasal çerçeveyi mükemmelleştirmek amacıyla menkul kıymetler ve borsaya ilişkin yasal belgeleri gözden geçirmeye, değiştirmeye ve tamamlamaya devam edecektir.

Aynı zamanda eğitim programları, seminerler ve kitle iletişim araçları aracılığıyla piyasa üyeleri ve yatırımcı kamuoyunda yasaların propagandasını ve yaygınlaştırılmasını teşvik etmek, yasalara uyum bilincini ve bilincini artırmak.

Özellikle anormallik belirtisi gösteren işlemler olmak üzere piyasa faaliyetlerinin denetim ve gözetimini güçlendirerek ihlalleri zamanında tespit etmek ve sıkı bir şekilde ele almak. Suç belirtileri gösteren ihlallerin ele alınmasında yetkili makamlar ve soruşturma kurumlarıyla koordinasyonun etkinliğini artırmak.

Toan Thang

Kaynak: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm