Державна комісія з цінних паперів просить своєчасно вжити заходів щодо запобігання у разі виявлення будь-якої незвичайної поведінки.

(Chinhphu.vn) - Зіткнувшись зі складними подіями та стрімким зростанням обсягу торгів на фондовому ринку, Державна комісія з цінних паперів (ДКЦП) вимагає від фондових бірж, компаній з цінних паперів та Генерального депозитарію посилити нагляд, оперативно запобігати аномальній поведінці та забезпечувати прозоре та стабільне функціонування ринку.

Посилення контролю за незвичайними операціями на ринку

У відповідь на нещодавні коливання на фондовому ринку, Державна комісія з цінних паперів видала документ для В'єтнамської фондової біржі (VNX), Фондової біржі міста Хошимін (HOSE), Ханойської фондової біржі (HNX) та В'єтнамської депозитарно-клірингової корпорації з цінних паперів (VSDC). Відповідно, він вимагає посилення нагляду, проактивного виявлення та обробки транзакцій з ознаками відхилень.

За даними Державної комісії з цінних паперів, останнім часом біржі запровадили багато заходів моніторингу, але в контексті незвичних коливань індексів та обсягів торгів на ринку необхідне більш активне втручання операторів ринку.

Зокрема, фондовим біржам необхідно ретельно стежити за акціями з різкими коливаннями цін порівняно із загальним рівнем ринку або порівняно з акціями в тій самій галузі.

Водночас необхідно ретельно переглядати інформацію, що поширюється в газетах, соціальних мережах, на форумах та в групах, пов’язану з фондовими кодами, які становлять особливий інтерес для інвесторів або містять ознаки маніпуляцій.

У разі виявлення незвичайних транзакцій біржі повинні провести аналіз та оцінку, а потім повідомити Державну комісію з цінних паперів та запропонувати відповідні рішення. Крім того, VNX також покладено завдання спрямувати учасників ринку на посилення нагляду на передовій, уважно стежити за торговими подіями протягом дня та протягом багатьох днів поспіль для інвесторів, які щойно відкрили рахунки або мають великі обсяги транзакцій на біржі. Своєчасне виявлення ознак порушень правил торгівлі цінними паперами допоможе Державній комісії з цінних паперів мати основу для прийняття точних та швидких рішень щодо обробки.

Поряд з цим, Державна комісія з цінних паперів звернулася до VNX з проханням координувати дії з HOSE, HNX та VSDC, щоб забезпечити безпечне та безперебійне проведення торгових, клірингових та платіжних операцій. Технічну систему необхідно підтримувати в стабільному стані, щоб уникнути збоїв, які впливають на настрої інвесторів та грошовий потік на ринку.

З боку В'єтнамської депозитарно-клірингової корпорації з цінних паперів, Державна комісія з цінних паперів (SSC) вимагає постійного ретельного моніторингу клірингової та розрахункової діяльності, особливо моніторингу лімітів позицій та транзакцій з використанням кредитного плеча, такого як маржа. Виявляючи незвичайні ознаки, VSDC повинна проактивно збирати відповідну інформацію та документи для звітування перед SSC та повідомляти VNX, HOSE та HNX для синхронної обробки.

Ретельно стежити за дотриманням вимог та покладати відповідальність на компанії з цінних паперів

Державна комісія з цінних паперів не лише зосереджується на системі функціонування ринку, але й видає документи компаніям з цінних паперів.

По-перше, компанії повинні суворо дотримуватися законодавчих норм щодо ведення діяльності з цінними паперами, надання послуг з цінними паперами; суворо дотримуватися правил щодо запозичень та кредитування для маржинальної торгівлі та інших відповідних законодавчих норм.

По-друге, компанії повинні нести відповідальність за управління діяльністю співробітників та спеціалістів з цінних паперів, що працюють у компанії. Продовжувати посилювати управління та нагляд за співробітниками та спеціалістами для забезпечення дотримання законодавства про цінні папери; не дозволяти співробітникам та спеціалістам з цінних паперів компанії вчиняти такі дії: залучати та запрошувати людей до участі у форумах та групах для консультування щодо інвестування в цінні папери з порушенням закону; прямо чи опосередковано спонукати клієнтів купувати та продавати цінні папери, надавати неправдиву інформацію, що призводить до непорозумінь у клієнтів; давати висновки щодо збільшення або зниження цін на цінні папери безпідставно; погоджуватися або брати на себе зобов'язання щодо конкретного прибутку або угоди про розподіл прибутку/збитків з клієнтами; вчиняти дії, що порушують закон та професійну етику.

По-третє, Державна комісія з цінних паперів вимагає від компаній повного виконання своїх зобов'язань та відповідальності як учасників торгівлі відповідно до положень; ретельно стежити за дотриманням законодавчих норм щодо операцій з цінними паперами фізичних осіб та організацій, які є клієнтами компанії; активно та проактивно координувати діяльність з Державною комісією з цінних паперів, фондовими біржами, В'єтнамською депозитарієм та кліринговою корпорацією з цінних паперів у сфері моніторингу, інспекції та перевірки. У разі виявлення операцій з ознаками порушення положень щодо операцій з цінними паперами, негайно повідомляти В'єтнамську фондову біржу та дочірні компанії, а також одночасно повідомляти Державну комісію з цінних паперів для врегулювання цього питання відповідно до положень.

Хуй Тханг

Джерело: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm