Посилити контроль за незвичайними операціями на ринку.
У відповідь на нещодавню волатильність на фондовому ринку, Державна комісія з цінних паперів В'єтнаму (SSC) видала документ для В'єтнамської фондової біржі (VNX), Фондової біржі міста Хошимін (HOSE), Ханойської фондової біржі (HNX) та В'єтнамської депозитарно-клірингової корпорації з цінних паперів (VSDC). Відповідно, вона вимагає посилення нагляду та проактивного виявлення та обробки транзакцій, що мають ознаки порушень.
За даними Державної комісії з цінних паперів, хоча фондові біржі нещодавно запровадили численні заходи моніторингу, враховуючи незвичайні коливання індексів та обсягів торгів на ринку, необхідне сильніше втручання з боку органів, що управляють ринком.
Зокрема, фондовим біржам необхідно ретельно стежити за акціями, ціни на які значно коливаються, як у бік збільшення, так і зменшення, порівняно із загальним ринком або з іншими акціями в тій самій галузі.
Водночас необхідно ретельно переглядати інформацію, що поширюється у пресі, соціальних мережах, на форумах та в групах, пов’язану з акціями, які становлять особливий інтерес для інвесторів або мають ознаки маніпуляцій.
У разі виявлення незвичайних транзакцій біржі повинні провести аналіз та оцінку, а потім повідомити Державну комісію з цінних паперів (ДКЦП) та запропонувати відповідні заходи щодо їх вирішення. Крім того, В'єтнамська фондова біржа (VNX) також має завдання спрямувати учасників ринку на посилення нагляду на першому етапі, ретельно контролюючи щоденну та багатоденну торговельну активність нових власників рахунків або тих, хто має великі обсяги торгів. Своєчасне виявлення порушень правил торгівлі цінними паперами надасть ДКЦП основу для прийняття точних та швидких рішень щодо розгляду таких випадків.
Крім того, Державна комісія з цінних паперів В'єтнаму (UBCKNN) звернулася до VNX з проханням координувати дії з HOSE, HNX та VSDC для забезпечення безпечного та безперебійного проведення торгових, клірингових та розрахункових операцій. Технічну систему необхідно підтримувати в стабільному стані, уникаючи збоїв, які можуть вплинути на настрої інвесторів та грошовий потік на ринку.
Щодо В'єтнамської депозитарно-клірингової корпорації з цінних паперів (VSDC), Державна комісія з цінних паперів (SSC) звернулася з проханням продовжувати ретельний моніторинг клірингової та розрахункової діяльності, особливо відстеження лімітів позицій та транзакцій з використанням кредитного плеча, таких як маржинальна торгівля. Виявляючи будь-які незвичайні ознаки, VSDC повинна проактивно збирати відповідну інформацію та документи для звітування перед SSC та повідомляти VNX, HOSE та HNX для вжиття скоординованих заходів.
Ретельно стежити за дотриманням вимог та притягувати до відповідальності компанії з цінних паперів .
Окрім зосередження на ринкових операційних системах, Державна комісія з цінних паперів також видавала документи компаніям з цінних паперів.
По-перше, компанії повинні суворо дотримуватися законодавчих норм щодо ведення бізнесу з цінними паперами та надання послуг з цінними паперами; суворо дотримуватися положень щодо маржинального кредитування та інших відповідних правових норм.
По-друге, компанії повинні нести відповідальність за управління діяльністю своїх працівників та фахівців з цінних паперів. Вони повинні продовжувати посилювати управління та нагляд за працівниками та фахівцями, щоб забезпечити дотримання законів та нормативних актів щодо цінних паперів; запобігати таким поведінкам працівників та фахівців з цінних паперів: спонукати людей до участі у форумах або групах для надання незаконних консультацій щодо інвестування в цінні папери; прямо чи опосередковано залучати клієнтів до купівлі або продажу цінних паперів, надавати неправдиву інформацію, яка вводить клієнтів в оману; формулювати необґрунтовані думки щодо зростання або зниження цін на цінні папери; узгоджувати або брати на себе зобов'язання щодо конкретних угод про прибутки або розподіл прибутку/збитків з клієнтами; та вчиняти будь-які інші дії, що порушують правові норми та професійну етику.
По-третє, Державна комісія з цінних паперів (ДКЦП) вимагає від компаній повного виконання своїх зобов'язань та відповідальності як учасників торгівлі, як це передбачено законодавством; ретельно стежити за дотриманням законів про торгівлю цінними паперами особами та організаціями, які є клієнтами компанії; а також активно та проактивно координувати свої дії з ДКЦП, фондовими біржами та В'єтнамською депозитарно-кліринговою корпорацією з цінних паперів у сфері нагляду, інспекції та аудиту. У разі виявлення транзакцій, що мають ознаки порушення правил торгівлі цінними паперами, негайно повідомляти В'єтнамську фондову біржу та її дочірні компанії, а також одночасно повідомляти ДКЦП для обробки відповідно до правил.
Хуй Тханг
Джерело: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm
Коментар (0)