12 organizacím a jednotlivcům byl zakázán obchodovat za to, že panu Do Thanh Nhanovi zapůjčili jeho účet k manipulaci s akciemi.

24. ledna 2024 07:58 Nhat Linh Tisk článku

ANTD.VN - Podle rozhodnutí Státní komise pro cenné papíry o pokutě bude 12 organizacím a jednotlivcům na dva roky zakázáno obchodovat s cennými papíry z důvodu půjčování účtů panu Do Thanh Nhanovi v rámci případu manipulace s cennými papíry, k němuž došlo ve společnosti Louis Holding.

Státní komise pro cenné papíry (SSC) uvedla, že na základě závěrů doplňkového vyšetřování trestního případu policejní agenturou vydala rozhodnutí o uložení správních sankcí 12 organizacím a jednotlivcům v souvislosti s případem manipulace s akciemi, k němuž došlo ve společnostech Tri Viet Securities Joint Stock Company a Louis Holdings Company.

Důvodem je, že tyto organizace a jednotlivci porušili zákon tím, že půjčili své účty jiným osobám za účelem obchodování s cennými papíry, což vedlo k manipulaci na akciovém trhu. Konkrétně těchto 12 organizací a jednotlivců půjčilo své účty panu Do Thanh Nhanovi za účelem obchodování s cennými papíry, což vedlo k manipulaci na akciovém trhu s akciemi pana Do Thanh Nhana s kódy BII a TGG.

Ông Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 4 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Pan Do Thanh Nhan byl odsouzen ke 4 letům vězení za manipulaci na akciovém trhu.

Podle rozhodnutí Státní komise pro cenné papíry byly penalizovány dvě organizace: Louis Holdings Joint Stock Company a The Golden Group Joint Stock Company (dřívější název: Louis Capital Joint Stock Company).

Spolu s tím je 10 dalších jednotlivců, včetně; Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong, Le Quang Nhuan. Všechny výše uvedené osoby mají adresy v Ho Či Minově Městě.

Pokud jde o formu trestu, výše uvedeným 12 organizacím a jednotlivcům byly pozastaveny transakce s cennými papíry na 12 účtech cenných papírů otevřených u akciové společnosti Tri Viet Securities a 2 účtech otevřených u akciové společnosti APG Securities, které se podílely na manipulaci s akciemi, přičemž doba pozastavení je do 9 měsíců od 19. ledna 2024.

Na základě závěrů vyšetřování policejní agentury Státní komise pro cenné papíry uvedla, že 12 výše uvedených organizací a jednotlivců nemělo z porušení žádný nelegální příjem.

Současně s cílem uplatnit preventivní opatření k zabránění porušování zákona o cenných papírech a trhu s cennými papíry vydala Státní komise pro cenné papíry rozhodnutí o zákazu transakcí s cennými papíry na dobu 2 let pro těchto 12 organizací a osob; zákazu zastávat pozice v cenných papírových společnostech, společnostech spravujících investiční fondy cenných papírů, pobočkách zahraničních cenných papírových společností a společností spravujících fondy ve Vietnamu a ve společnostech investujících do cenných papírů na dobu 2 let.

Dříve, 20. dubna 2022, vydala vyšetřovací agentura rozhodnutí o zahájení trestního stíhání a dočasném zadržení pana Do Thanh Nhana, bývalého předsedy představenstva společnosti Louis Holdings, za účelem vyšetřování trestného činu manipulace na akciovém trhu. Pan Nhan byl později odsouzen ke 4 letům vězení.

Zdrojový odkaz