Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde hat soeben die Entscheidung Nr. 964 über Verwaltungsstrafen gegen Frau Truong Kha Tu (Stadt Can Tho) in Höhe von über 431,3 Millionen VND erlassen. Frau Truong Kha Tu verstieß gegen Vorschriften, indem sie die geplante Transaktion von TAR-Aktien der Trung An High-Tech Agriculture Joint Stock Company nicht meldete.
Eine Einzelperson wurde wegen nicht gemeldeter TAR-Aktientransaktionen mit einer Geldstrafe von fast einer halben Milliarde VND belegt.
Frau Truong Kha Tu ist mit Frau Lu Kha Tran verwandt, einem Mitglied des Verwaltungsrats der Trung An High-Tech Agriculture Joint Stock Company, die eine Reihe von Transaktionen mit TAR-Aktien getätigt hat. Das heißt, Frau Tu kaufte vom 18. Mai 2021 bis zum 24. Mai 2021 mehr als 1,84 Millionen TAR-Aktien (entsprechend 18,4 Milliarden VND zum Nennwert der TAR-Aktien); kaufte vom 8. Juli 2021 bis zum 13. Juli 2021 100.000 TAR-Aktien und verkaufte 30.000 TAR-Aktien (entsprechend 1,3 Milliarden VND zum Nennwert der TAR-Aktien); verkaufte vom 13. August 2021 bis zum 18. August 2021 mehr als 1,9 Millionen TAR-Aktien und verkaufte am 6. September 2021 191.700 TAR-Aktien.
Die zusätzliche Strafe für Frau Truong Kha Tu ist eine Aussetzung des Wertpapierhandels für einen Zeitraum von 4,5 Monaten.
Ende Oktober verhängte die staatliche Wertpapierkommission außerdem eine Verwaltungsstrafe gegen die Nha Trang Tourism and Trade Joint Stock Company in Höhe von fast 1 Milliarde VND wegen Handelsgeschäften außerhalb der Informationsoffenlegungsfrist (die Hanoi Stock Exchange gab bekannt, dass die Nha Trang Tourism and Trade Joint Stock Company – ein verbundenes Unternehmen von Herrn Le Hong Thuan, einem Mitglied des Verwaltungsrats der Khanh Hoa Salanganes Nest Beverage Joint Stock Company – vom 1. Dezember 2021 bis zum 30. Dezember 2021 500.000 SKV-Aktien verkaufen durfte, die Nha Trang Tourism and Trade Joint Stock Company die Transaktion jedoch vor diesem Zeitpunkt durchgeführt hatte. Dieses Unternehmen wurde ebenfalls für 3 Monate vom Wertpapierhandel suspendiert …
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