Wie geht es der DOJI Gold and Gemstone Group?

(NLDO) – Die staatliche Bankaufsichtsbehörde hat kürzlich auf eine Reihe von Verstößen der DOJI Gold and Gemstone Group im Goldhandel hingewiesen.

DOJI Gold and Gemstone Group Joint Stock Company ist eines der bekanntesten Goldunternehmen in Vietnam und in den Bereichen Gold, Edelsteine, Schmuck, Immobilien und Finanzen tätig.

Der Website der Gruppe zufolge war der Vorgänger von DOJI die TTD Technology and Trade Development Company, die am 28. Juli 1994 mit einem anfänglichen Stammkapital von 1.100 Milliarden VND gegründet wurde.

Zu den Gründungsaktionären gehören Herr Do Minh Phu, der 770 Milliarden VND beisteuert, was einem Eigentumsanteil von 70 % entspricht, sowie Do Vu Phuong Anh und Do Duc Minh, die jeweils 165 Milliarden VND beisteuern, was einem Besitz der restlichen 15 % entspricht.

DOJI hat sein Stammkapital mehrfach geändert. 2016 erhöhte das Unternehmen sein Kapital auf 1,5 Milliarden VND. Im Januar 2019 erreichte das Stammkapital von DOJI 2,0 Milliarden VND. Bis September 2019 erhöhte das Unternehmen sein Kapital weiter auf 3,0 Milliarden VND. Stand Dezember 2021 beträgt das Stammkapital von DOJI 4,5 Milliarden VND.

Das Wachstum von DOJI, dessen Entwicklung über 30 Jahre zurückreicht, ist eng mit dem Namen von Herrn Do Minh Phu verbunden.

Herr Phu war von 1992 bis 1994 Generaldirektor der VIGEMTEC Gemstone Joint Venture Company, bevor er 1994 die Position des Generaldirektors der TTD Technology Development and Trading Company Limited übernahm.

Seit der Umstellung auf ein Unternehmensmodell hat DOJI auch damit begonnen, seine Investitionen auf andere Bereiche auszuweiten und konnte auf dem Markt zahlreiche bemerkenswerte Geschäfte abschließen.

Ein bemerkenswerter Wendepunkt in der Entwicklung von DOJI war die erfolgreiche Umstrukturierung der Tien Phong Commercial Joint Stock Bank ( TPBank ) im Jahr 2012, bei der TPBank zu einem strategischen Aktionär wurde. Zu diesem Zeitpunkt wurde Herr Do Minh Phu, Vorsitzender von DOJI, zum Vorstandsvorsitzenden der TPBank gewählt.

Unter der Führung von Herrn Phu und seinen Mitarbeitern hat die TPBank nach einem Verlust von über 1.300 Milliarden VND (im Jahr 2011) begonnen, Gewinne zu erzielen und ist kontinuierlich gewachsen, von einem Gewinn nach Steuern von 116 Milliarden VND im Jahr 2012 auf einen Höchstwert von 6.260 Milliarden VND im Jahr 2022 und einem aktuellen Gewinn nach Steuern von über 6.000 Milliarden VND im Jahr 2024.

Nachdem jedoch die Regelung in Kraft getreten war, die es Bankpräsidenten und Generaldirektoren untersagte, in anderen Unternehmen Führungspositionen zu übernehmen, übergab Herr Phu die Führungsrolle bei DOJI an die nächste Generation.

Im April 2018 wurde Herr Do Minh Duc – der Sohn von Herrn Phu – der gesetzliche Vertreter und Generaldirektor von DOJI.

Neben der Übertragung der Managementrechte erregte DOJI im Jahr 2020 mit der Übernahme der Diamond World Company – einem der drei größten Gold- und Schmuckeinzelhändler Vietnams – Aufmerksamkeit. Der Wert der Transaktion wurde nicht bekannt gegeben, doch laut Unternehmenskreisen war der ausgegebene Betrag nicht gering.

Im September 2023 kam es zu einer personellen Veränderung im DOJI: Frau Do Vu Phuong Anh, die Tochter von Herrn Phu, wurde neue Repräsentantin und Generaldirektorin. Derzeit ist Herr Do Minh Phu Vorsitzender des Gründungsrates des DOJI.

Was die finanzielle Lage von DOJI betrifft, so erreichte der Nachsteuergewinn von DOJI laut den Finanzberichten für die drei Jahre 2021, 2022 und 2023 234 Milliarden VND, 1.017 Milliarden VND bzw. 491 Milliarden VND.

Gleichzeitig sind die Verbindlichkeiten der DOJI-Gruppe im Laufe der Jahre stark gestiegen, von 923 Milliarden VND (2021) auf 12.405 Milliarden VND (2022) und erreichen 15.851 Milliarden VND (2023). Bis Ende 2023 wird DOJI keine ausstehenden Anleihen mehr haben.

Laut DOJI verfügt die Gruppe derzeit über 14 Mitgliedsunternehmen, die nach dem Mutter-Tochter-Modell arbeiten, 4 Joint Ventures, 50 Niederlassungen, fast 200 Zentren und mehr als 400 Vertreter im ganzen Land.

DOJI wurde von VNR500 14 Jahre in Folge (2010–2023) als eines der fünf größten Privatunternehmen Vietnams eingestuft. Darüber hinaus wurde die Gruppe 12 Jahre in Folge (2012–2023) als vietnamesische Nationalmarke anerkannt.

Details zu Verstößen im Goldgeschäft des DOJI

Laut der Bekanntgabe des Abschlusses der Inspektion der Goldhandelsaktivitäten der DOJI Gold and Gemstone Group Joint Stock Company wies die Staatliche Bankinspektion (SBV) auf eine Reihe von Verstößen dieses Unternehmens hin.

Konkret handelte es sich bei den Verstößen um Dokumente und Rechnungen für Goldkäufe bei der TPBank und den Kauf von Rohgold von mehreren Privatpersonen für die DOJI Company, Verstöße gegen die Meldevorschriften für den Kauf und Verkauf von Goldbarren sowie Verstöße bei einigen Goldverkaufstransaktionen zu Preisen, die über dem Listenpreis lagen.

Insbesondere andere Goldhandelsaktivitäten (Goldleihaktivitäten von Personen, Kunden und Goldbarrenverwahrungsaktivitäten über die EGOLD-Anwendung) ohne Genehmigung der zuständigen Behörden.

Nach Angaben der staatlichen Bankaufsichtsbehörde hat das DOJI zudem gegen die Vorschriften zum elektronischen Handel verstoßen, indem es digitale Technologien für den Goldhandel nutzte.

Die Behörden betonten, dass es beim DOJI Anzeichen dafür gebe, irreführende Informationen über das Unternehmen und die von ihm an Kunden gelieferten Waren bereitzustellen, um Kunden anderer Unternehmen anzuwerben. Dies sei mit unlauterem Wettbewerb verbunden.

Bei der Erstellung der Dokumente für den Import und Export von bei der DOJI Company verwahrtem Gold treten immer noch Fehler auf, da der aufgezeichnete Inhalt vom Formular des Dokuments abweicht. Das Dokument wird nicht gemäß der vorgeschriebenen Form erstellt. An einigen Stellen werden für die Registrierung der Goldentnahme falsche Informationen und Adressen angegeben.

Die Ergebnisse der Untersuchung zeigten, dass eine Reihe von Personen Rohgold in ungewöhnlich großen Mengen an die DOJI Company verkauften – gemessen an ihrem Beruf und ihrem persönlichen Hintergrund. Es wurde außerdem festgestellt, dass das Unternehmen (nicht die DOJI Company) in einigen Fällen Rohgold über Einzelpersonen an Goldhandelsunternehmen verkaufte, möglicherweise mit dem Ziel, keine Rechnungen auszustellen, das verkaufte Gold nicht zu deklarieren und zu versteuern oder die Herkunft des Rohgoldes zu verschleiern. Dies führte, wie bereits in der jüngeren Vergangenheit, zu Instabilitäten auf dem inländischen Goldmarkt.

Der Gouverneur der Staatsbank hat dem Ministerium für öffentliche Sicherheit ein Dokument mit der Aufforderung übermittelt, die Ergebnisse, Vorschläge und Empfehlungen der Überprüfung zu überprüfen, zu untersuchen und gemäß den Vorschriften zu bearbeiten.

Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche: Das Unternehmen DOJI hat gegen eine Reihe gesetzlicher Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen. Insbesondere hat es interne Vorschriften erlassen, die nicht vollständig den Vorschriften entsprachen. Es hat eine Reihe von Transaktionen mit hohem Wert, die der Staatsbank gemeldet werden müssen, nicht gemeldet. Es hat die Identifizierung von Kundeninformationen unterlassen.

Die DOJI Company hat bei der Ermittlung des steuerpflichtigen Einkommens von Unternehmen gegen die Vorschriften zur Berücksichtigung der gesamten abzugsfähigen Zinsaufwendungen verstoßen. Das Unternehmen lieh sich Gold und zahlte es an Kunden zurück, stellte jedoch keine Rechnungen für die ordnungsgemäße Rückgabe der geliehenen Waren (Gold) an den Kreditgeber aus.

In Bezug auf Einzelpersonen, die über den EGOLD-Antrag des DOJI Gold (SJC-Goldbarren, Schmuckgold) kaufen und verkaufen, stellte die Staatsbank fest, dass Dekret 24 keine Lizenz für den Handel mit Goldbarren durch Einzelpersonen vorschreibt.

Einzelpersonen ist es jedoch gestattet, Goldbarren bei (oder mit) lizenzierten Organisationen zu kaufen und zu verkaufen...

Unmittelbar nach Abschluss der direkten Prüfung meldete die staatliche Bankaufsichtsbehörde eine Reihe von Gesetzesverstößen beim DOJI. Der Gouverneur der Staatsbank genehmigte dies und übermittelte ein Dokument, in dem die Informationen zur Überprüfung, Untersuchung und Bearbeitung an das Ministerium für öffentliche Sicherheit weitergeleitet wurden.

Gemäß den Anweisungen der zuständigen Behörden hat die Abteilung für polizeiliche Ermittlungen zu Korruptions-, Wirtschafts- und Schmuggeldelikten des Ministeriums für öffentliche Sicherheit auf das Dokument der Staatsbank reagiert und die Steuerbehörde (General Department of Taxation, jetzt Tax Department) damit beauftragt, die Prüfung, Bewertung und Bearbeitung gemäß den gesetzlichen Bestimmungen zu leiten.

Einige Transaktionen weisen Anzeichen von Steuerhinterziehung, Verschleierung der Herkunft des Rohgoldes und Verhaltensweisen auf, die den Goldmarkt destabilisieren könnten. Die Informationen wurden zur Untersuchung und Bearbeitung an das Ministerium für öffentliche Sicherheit weitergeleitet.

Gleichzeitig wurde gegen die DOJI Company eine Verwaltungsstrafe von 1.365 Milliarden VND verhängt.

Zusätzlich zum DOJI verhängte die Staatsbank Geldstrafen in Milliardenhöhe gegen SJC, PNJ, Bao Tin Minh Chau, TPBank und Eximbank und wies auf Verstöße im Goldhandel hin.

Quelle: https://nld.com.vn/chan-dung-ong-chu-dung-sau-tap-doan-vang-bac-da-quy-doji-196250531112618502.htm