Χρηματιστηριακή εταιρεία τιμωρήθηκε με πρόστιμο για «λανθασμένη» τοποθέτηση εντολής πώλησης για πελάτη

[διαφήμιση_1]

15 Σεπτεμβρίου 2023 15:17 Νχατ Λινχ Εκτύπωση άρθρου

ANTD.VN - Λαμβάνοντας εντολή συναλλαγής ενός πελάτη για την πώληση μετοχών, η Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company υπέβαλε εντολή αγοράς.

Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών μόλις εξέδωσε απόφαση για την επιβολή κυρώσεων σε διοικητικές παραβάσεις στον τομέα των κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών κατά της Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

Η Mirae Asset Securities έλαβε απόφαση επιβολής προστίμου από την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς

Σύμφωνα με την απόφαση της Κρατικής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company παραβίασε τον κανονισμό μη εκτελώντας με ακρίβεια τις εντολές συναλλαγών των πελατών.

Η Εταιρεία έλαβε και υπέβαλε εντολές για την πώληση μετοχών της Lizen Joint Stock Company (κωδικός μετοχής: LCG) του κ. Nguyen Van Nghia από τις 8 Ιουνίου 2023 έως τις 16 Ιουνίου 2023.

Ωστόσο, η εν λόγω Χρηματιστηριακή Εταιρεία πραγματοποίησε συναλλαγή για την αγορά 20.000 μετοχών LCG (στις 9 Ιουνίου 2023), η οποία δεν ήταν σύμφωνη με την εντολή συναλλαγής του πελάτη και πούλησε πέραν του εγγεγραμμένου όγκου συναλλαγών του πελάτη (πουλώντας περισσότερες από 20.000 μετοχές LCG).

Συνεπώς, στην Mirae Asset Vietnam Securities επιβλήθηκε πρόστιμο 112,5 εκατομμυρίων VND σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 26, παράγραφος 3, σημείο g, του διατάγματος αριθ. 156/2020/ND-CP της 31ης Δεκεμβρίου 2020 της κυβέρνησης που ορίζει διοικητικές κυρώσεις στον τομέα των κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών για παραβιάσεις των κανονισμών σχετικά με τη λήψη και εκτέλεση εντολών συναλλαγών πελατών.

[διαφήμιση_2]
Σύνδεσμος πηγής