۱۲ فرد و سازمان به دلیل آقای دو تان نهان از معاملات اوراق بهادار منع شدند.

در پی پایان تحقیقات تکمیلی پلیس در مورد این پرونده جنایی، در 19 ژانویه، کمیسیون اوراق بهادار کشور (SSC) تصمیمی مبنی بر اعمال تحریم‌های اداری علیه 12 سازمان و فرد صادر کرد.

این افراد عبارتند از ها نگوین اوین، هوین نگوین هونگ ترا، نگو تی هوآی تان، انگو تی هوآی توونگ، نگوین تی کیو لین، نگوین تی مین هیپ، فان تی نگا، فان تی تان سن، فان تی توونگ و لو کوانگ نهوان. این سازمان‌ها عبارتند از Louis Holdings JSC و The Golden Group JSC (لوئیس کپیتال JSC سابق).

بر این اساس، کمیسیون اوراق بهادار کشور تصمیم گرفت معاملات اوراق بهادار ۱۲ سازمان و شخص حقیقی را در ۱۲ حساب دیجیتال افتتاح شده در شرکت Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) و ۲ حساب افتتاح شده در شرکت APG Securities JSC (HoSE: APG) به مدت ۹ ماه از ۱۹ ژانویه ۲۰۲۴ به دلیل تخلفات مربوط به وام دادن حساب‌ها به دیگران برای تجارت اوراق بهادار که منجر به دستکاری در بازار سهام می‌شود، به حالت تعلیق درآورد.

۱۲ سازمان و فردی که در بالا به آنها اشاره شد، حساب‌های خود را برای تجارت اوراق بهادار به آقای دو تان نهان قرض دادند که منجر به دستکاری بازار سهام برای کدهای سهام BII و TGG شد.

به گفته کمیسیون اوراق بهادار دولتی، بر اساس نتیجه تحقیقات آژانس پلیس، ۱۲ سازمان و فرد ذکر شده در بالا هیچ درآمد غیرقانونی از تخلفات نداشته‌اند.

علاوه بر این، کمیسیون اوراق بهادار کشور همچنین تصمیمی در مورد اعمال اقدامات پیشگیرانه برای جلوگیری از نقض قوانین مربوط به اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار علیه افراد و سازمان‌های فوق‌الذکر صادر کرد.

اول، ممنوعیت معاملات اوراق بهادار به مدت ۲ سال از ۱۹ ژانویه ۲۰۲۴. دوم، ممنوعیت تصدی سمت در شرکت‌های اوراق بهادار، شرکت‌های مدیریت صندوق‌های سرمایه‌گذاری اوراق بهادار، شعب شرکت‌های اوراق بهادار خارجی و شرکت‌های مدیریت صندوق در ویتنام و شرکت‌های سرمایه‌گذاری اوراق بهادار به مدت ۲ سال از ۱۹ ژانویه ۲۰۲۴ .

منبع