شرکت اوراق بهادار اسمارت‌اینوست ۱.۴ میلیارد دانگ ویتنام جریمه شد.

ANTD.VN - شرکت سهامی SmartInvest Securities Joint Stock توسط کمیسیون اوراق بهادار ایالتی به دلیل 9 تخلف، 1.4 میلیارد دانگ ویتنام جریمه شد.

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی (SSC) به تازگی تصمیمی در مورد مجازات‌های اداری علیه شرکت سهامی SmartInvest Securities (کد سهام: AAS) صادر کرده است.

طبق حکم مجازات، این شرکت اوراق بهادار به دلیل ۹ تخلف جریمه شد. در میان آنها، SmartInvest به دلیل ارائه خدمات (همکاری با موسسات اعتباری برای ارائه خدمات به برخی از مشتریانی که برای خرید اوراق بهادار وام می‌گیرند) بدون تأیید کتبی کمیسیون اوراق بهادار کشور، ۲۷۵ میلیون دانگ ویتنام جریمه شد.

شرکت اوراق بهادار اسمارت‌اینوست مجموعه‌ای از مقررات را نقض کرد.

شرکت SmartInvest نیز به دلیل عدم گزارش خدمات اوراق بهادار یا سایر خدمات به کمیسیون اوراق بهادار ایالتی قبل از اجرا، یا بدون اخذ تأیید کتبی از کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، یا بدون راهنمایی از مقامات ذیصلاح ایالتی، با همان مجازات در صورت نقض مقررات مواجه خواهد شد.

به طور خاص، این شرکت با شرکت سهامی سرمایه‌گذاری مالی سائو کیم همکاری کرد تا به برخی از مشتریانی که برای خرید اوراق بهادار وام می‌گرفتند، خدمات مالی ارائه دهد؛ خدماتی برای کمک به سرمایه‌گذاران در افتتاح حساب‌های معاملاتی اوراق بهادار در شرکت ارائه دهد؛ و خدماتی برای کمک به سرمایه‌گذاران در افتتاح حساب‌های معاملاتی اوراق بهادار در شرکت ارائه دهد تا وجوه بلااستفاده در حساب‌های معاملاتی اوراق بهادار کوتاه‌مدت را برای کسب نرخ‌های بهره انعطاف‌پذیر (تحت نام "محصول بهینه‌سازی سرمایه") بهینه‌سازی کند، بدون اینکه به کمیسیون اوراق بهادار دولتی گزارش دهد، بدون اینکه از آنها نظرات کتبی دریافت کند، و بدون اینکه از سوی سازمان‌های دولتی ذیصلاح مقررات راهنمایی دریافت کند.

این شرکت همچنین به دلیل عدم مدیریت دارایی‌های مشتریان به طور جداگانه از دارایی‌های شرکت اوراق بهادار، مجبور به پرداخت جریمه ۱۸۷.۵ میلیون دونگ ویتنامی شد. همچنین به دلیل نقض مقررات مربوط به افتتاح حساب‌های معاملات مارجین، ۶۵ میلیون دونگ ویتنامی جریمه شد.

شرکت اسمارت اینوست همچنین به دلیل نقض مقررات مربوط به محدودیت‌های معاملات مارجین، ۱۳۷.۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد. در برخی مواقع، این شرکت وام‌های معاملات مارجین را برای اوراق بهادار خاصی که در فهرست اوراق بهادار مجاز برای معاملات مارجین منتشر شده توسط شرکت نبودند، پرداخت می‌کرد.

همزمان، این شرکت به دلیل نقض مقررات مربوط به محدودیت‌های وام‌دهی، ۱۸۷.۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد. این شرکت از طریق سپرده برای خرید اوراق قرضه به مشتریان پول قرض داده بود، اما در واقع اوراق قرضه را خریداری یا فروخته نبود؛ در عوض، پول را برای مدت مشخصی طبق توافق، با بازپرداخت اصل و کارمزد، در اختیار مشتریان قرار می‌داد. این شرکت همچنین به شرکت سهامی سرمایه‌گذاری سائو تانگ لانگ، سازمانی وابسته به یکی از اعضای هیئت مدیره، به عنوان پیش‌پرداخت برای فروش اوراق بهادار در ۲۰ دسامبر ۲۰۲۲، پول قرض داده بود.

این شرکت به دلیل عدم نگهداری کامل سوابق، داده‌ها، اسناد و گواهینامه‌های مربوط به عملیات خود، ۸۵ میلیون دونگ ویتنامی جریمه شد و به دلیل عدم اطمینان از ساختار پرسنلی در بخش‌های کنترل داخلی و حسابرسی داخلی یا عدم اطمینان از اینکه ساختار پرسنلی شرایط لازم را برآورده می‌کند، ۹۲.۵ میلیون دونگ ویتنامی جریمه شد...

این شرکت از گزارش اطلاعاتی که طبق قانون باید گزارش می‌شد، خودداری کرد و در نتیجه ۹۲.۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد.

بنابراین، با ۹ تخلف، کل مبلغ جریمه‌ای که SmartInvest Securities باید بپردازد نزدیک به ۱.۴ میلیارد دانگ ویتنام است.

منبع: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd