طبق اعلام کمیسیون اوراق بهادار ایالتی (SSC)، شرکت سهامی اوراق بهادار وال استریت چهار تخلف اداری در بخش اوراق بهادار مرتکب شده است.
به طور خاص، شرکت اوراق بهادار وال استریت نتوانست داراییهای مشتریان را جدا از داراییهای شرکت اوراق بهادار مدیریت کند و به همین دلیل ۱۸۷.۵ میلیون دانگ ویتنام جریمه شد.
کمیسیون اوراق بهادار ایالتی به تازگی تصمیمی مبنی بر جریمه شرکت سهامی وال استریت سکیوریتیز و شرکت اوراق بهادار اسمارتاینوست صادر کرده است. (عکس: DT)
شرکت اوراق بهادار وال استریت به دلیل ارائه خدمات پیش پرداخت اوراق بهادار بدون تأیید کتبی کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، 275 میلیون دانگ ویتنام جریمه شد.
وال استریت به دلیل عدم افشای کامل اطلاعات طبق قانون، ۶۵ میلیون دونگ ویتنامی جریمه شد. وال استریت به دلیل ارائه گزارشهای گمراهکننده، ۱۷۵ میلیون دونگ ویتنامی جریمه شد و به آن دستور داده شد که وضعیت را اصلاح کند.
بنابراین، با احتساب چهار تخلف ذکر شده در بالا، کل جریمه اعمال شده برای وال استریت سکیوریتیز بیش از ۷۰۰ میلیون دانگ ویتنام است. شرکت سهامی وال استریت سکیوریتیز در طبقه نهم، ساختمان Icon4، خیابان ۲۴۳A De La Thanh، بخش لانگ تونگ، ناحیه دونگ دا، شهر هانوی واقع شده است.
در همان روز، بازرسان کمیسیون بورس و اوراق بهادار (UBCKNN) حکمی مبنی بر اعمال مجازاتهای اداری به دلیل تخلفات در حوزه اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار علیه شرکت سهامی SmartInvest Securities صادر کردند.
بر این اساس، کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، شرکت اسمارتاینوست را به دلیل عدم افشای اطلاعاتی که طبق قانون باید افشا میشد، ۸۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه کرد.
کمیسیون اوراق بهادار دولتی ویتنام (UBCKNN) اظهار داشت که شرکت اسمارتاینوست (SmartInvest) به تعهد خود مبنی بر افشای دورهای اطلاعات مربوط به اسنادی مانند گزارش استفاده از سرمایه حاصل از انتشار اوراق قرضه در سال ۲۰۲۰؛ گزارش مالی سال ۲۰۲۰؛ وضعیت پرداخت سود و اصل اوراق قرضه در سال ۲۰۲۰ و شش ماه اول ۲۰۲۱؛ عمل نکرده است.
شرکت اسمارتاینوست همچنین به دلیل انجام عرضه خصوصی اوراق بهادار با نقض مقررات قانونی، ۷۷.۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد. کل جریمه به ۱۶۲.۵ میلیون دونگ ویتنام رسید.
منبع
نظر (0)