وال استریت سکیوریتیز و اسمارت‌اینوست به دلیل تخلفات متعدد، صدها میلیون دونگ جریمه شدند.

طبق اعلام کمیسیون اوراق بهادار ایالتی (SSC)، شرکت سهامی اوراق بهادار وال استریت چهار تخلف اداری در بخش اوراق بهادار مرتکب شده است.

به طور خاص، شرکت اوراق بهادار وال استریت دارایی‌های مشتریان را جدا از دارایی‌های شرکت اوراق بهادار مدیریت نکرده بود و به همین دلیل ۱۸۷.۵ میلیون دونگ جریمه شد.

شرکت‌های اوراق بهادار Pho Wall و SmartInvest به دلیل تخلفات کیفری متعدد، صدها میلیون دونگ جریمه شدند. — کمیسیون اوراق بهادار ایالتی به تازگی تصمیم به جریمه شرکت اوراق بهادار وال استریت و شرکت اوراق بهادار اسمارت‌اینوست گرفته است. (عکس: DT)

شرکت اوراق بهادار وال استریت به دلیل ارائه خدمات پیش پرداخت اوراق بهادار بدون تأیید کتبی کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، 275 میلیون دونگ جریمه شد.

وال استریت به دلیل انتشار اطلاعاتی که کاملاً با قانون مطابقت ندارد، ۶۵ میلیون دونگ ویتنامی جریمه شد. وال استریت به دلیل گزارش محتوای نادرست، ۱۷۵ میلیون دونگ ویتنامی جریمه شد و مجبور به جبران عواقب آن گردید.

بنابراین، با احتساب ۴ تخلف فوق، کل جریمه وال استریت سکیوریتیز بیش از ۷۰۰ میلیون دانگ ویتنام است. شرکت سهامی وال استریت سکیوریتیز در طبقه نهم، ساختمان Icon4، ۲۴۳A De La Thanh، بخش لانگ تونگ، منطقه دونگ دا، شهر هانوی واقع شده است.

در همان روز، بازرس کمیسیون اوراق بهادار دولتی تصمیم گرفت تحریم‌های اداری را علیه شرکت سهامی SmartInvest Securities به دلیل تخلفات در حوزه اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار اعمال کند.

بر این اساس، کمیسیون اوراق بهادار ایالتی، شرکت اسمارت‌اینوست را به دلیل عدم افشای اطلاعات مورد نیاز طبق قانون، ۸۵ میلیون دونگ جریمه کرد.

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی اعلام کرد که اسمارت‌اینوست به تعهد خود مبنی بر افشای دوره‌ای اطلاعات مربوط به اسنادی مانند گزارش‌های مربوط به استفاده از سرمایه حاصل از انتشار اوراق قرضه در سال ۲۰۲۰؛ صورت‌های مالی در سال ۲۰۲۰؛ پرداخت سود و اصل اوراق قرضه در سال ۲۰۲۰ و ۶ ماه اول ۲۰۲۱؛ عمل نکرده است.

اسمارت‌اینوست همچنین به دلیل توزیع غیرقانونی اوراق بهادار شخصی به پرداخت جریمه ۷۷.۵ میلیون دونگ ویتنام محکوم شد. کل جریمه به ۱۶۲.۵ میلیون دونگ ویتنام رسید.

منبع