VIX ניירות ערך נקנסה ב-315 מיליון דונג וייטנאמי בגין סדרה של הפרות

רשות ניירות הערך של המדינה פרסמה זה עתה את החלטה מס' 1163 בנוגע לסנקציות מנהליות נגד תאגיד ניירות הערך VIX (HoSE: VIX) הממוקם בקומה ה-22, רחוב לה דאי האן 52, רובע לה דאי האן, מחוז האי בה טרונג, האנוי .

לפיכך, VIX נקנסה ב-137.5 מיליון דונג וייטנאמי בהתאם להוראות סעיף 26, סעיף 3, סעיף ז' לצו ממשלתי מס' 156 מיום 31 בדצמבר 2020, הקובע סנקציות מנהליות בתחום ניירות הערך ושוק ניירות הערך בגין הפרת תקנות בנוגע לקבלה וביצוע של הוראות מסחר של לקוחות.

באופן ספציפי, חלק מההזמנות שהתקבלו ישירות בדלפק לא הכילו מידע מלא על מועד ביצוע ההזמנה ומועד קבלת ההזמנה על ידי החברה. בנוסף, החברה אפשרה לחלק מהלקוחות לבצע הזמנות לרכישת ניירות ערך כאשר לא היה להם מספיק כסף בחשבונותיהם.

VIX נקנסה גם ב-137.5% נוספים על כך שאפשרה ללקוחות לבצע עסקאות מרג'ין שחרגו מכוח הקנייה של חלק מחשבונות מסחר מרג'ין בחלק מימי המסחר.

בנוסף, VIX חייבת לשלם קנס נוסף בסך 40 מיליון דונג וייטנאמי בגין שדאגה לעובדים להחזיק במשרות מקבילות כאשר לא הורשו לעשות כן. בהתאם לכך, החברה דאגה למבקרים פנימיים להחזיק במשרות נוספות בחברה. לפיכך, הקנס הכולל ש-VIX חייבת לשלם הוא 315 מיליון דונג וייטנאמי.

חברת VIX Securities Corporation נוסדה בשנת 2007 תחת השם Vincom Securities Corporation. מניות החברה, תחת קוד הרישום VIX, נרשמו רשמית בבורסת האנוי החל מ-29 בדצמבר 2009.

ב-20 באוקטובר 2020, החברה שינתה את שמה רשמית ל-VIX Securities Joint Stock Company. ב-8 בינואר 2021, מניות VIX Securities נסחרו רשמית בבורסת הו צ'י מין סיטי.

פעילויותיה העיקריות של החברה כוללות תיווך בניירות ערך, מסחר בניירות ערך, חיתום ניירות ערך וייעוץ השקעות בניירות ערך .

ת'ו הואנג

מָקוֹר: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html