חברת ניירות ערך נקנסה בגין ביצוע "בטעות" של הוראת מכירה עבור לקוח

[מודעה_1]

15 בספטמבר, 2023 15:17 נאט לין הדפס מאמר

ANTD.VN - לאחר שקיבלה הוראת מסחר של לקוח למכירת מניות, חברת Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company ביצעה הוראת קנייה.

רשות ניירות הערך הממלכתית פרסמה זה עתה החלטה להטיל סנקציות על הפרות מנהליות בתחום ניירות הערך ושוק ניירות הערך נגד חברת Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

Mirae Asset Securities קיבלה החלטת קנס מוועדת ניירות הערך של המדינה

על פי החלטת ועדת ניירות הערך הממלכתית, חברת המניות המשותפת Mirae Asset Vietnam Securities הפרה את התקנה בכך שלא ביצעה במדויק הוראות מסחר של לקוחות.

החברה קיבלה והגישה הזמנות למכירת מניות של חברת Lizen Joint Stock Company (קוד מניה: LCG) של מר נגוין ואן נגיה בין ה-8 ביוני 2023 ל-16 ביוני 2023.

עם זאת, חברת ניירות ערך זו ביצעה עסקה לרכישת 20,000 מניות LCG (ב-9 ביוני 2023), שלא בהתאם להוראת העסקה של הלקוח ונמכרה מעבר לנפח העסקאות הרשום של הלקוח (מכירת יותר מ-20,000 מניות LCG).

לפיכך, חברת Mirae Asset Vietnam Securities נקנסה ב-112.5 מיליון דונג וייטנאם בהתאם להוראות סעיף 26, סעיף 3, סעיף ז', לצו ממשלתי מס' 156/2020/ND-CP מיום 31 בדצמבר 2020, הקובע סנקציות מנהליות בתחום ניירות הערך ושוק ניירות הערך בגין הפרות של תקנות בנוגע לקבלה וביצוע של הוראות מסחר של לקוחות.

[מודעה_2]
קישור למקור