רשות ניירות הערך של המדינה דורשת מניעה בזמן אם מתגלה התנהגות חריגה כלשהי.

(Chinhphu.vn) - לנוכח התפתחויות מורכבות ונפחי מסחר גאים בשוק המניות, רשות ניירות הערך הממלכתית (SSC) דורשת מבורסות, מחברות ניירות ערך וממאגר הכללי להגביר את הפיקוח, למנוע באופן מיידי התנהגות חריגה ולהבטיח פעילות שקיפה ויציבה בשוק.

חיזוק השליטה על עסקאות חריגות בשוק

בתגובה לתנודות האחרונות בשוק המניות, פרסמה רשות ניירות הערך של המדינה מסמך לבורסה לניירות ערך של וייטנאם (VNX), לבורסה לניירות ערך של הו צ'י מין סיטי (HOSE), לבורסה לניירות ערך של האנוי (HNX) ולחברת ניירות הערך הוייטנאמית (VSDC). בהתאם לכך, נדרשת חיזוק הפיקוח, זיהוי וטיפול יזומים בעסקאות עם סימנים של חריגות.

על פי ועדת ניירות הערך של המדינה, לאחרונה יישמו הבורסות אמצעי ניטור רבים, אך בהקשר של תנודות חריגות במדדים ובנפחי המסחר בשוק, נדרשת התערבות חזקה יותר מצד מפעילי השוק.

באופן ספציפי, הבורסות צריכות לעקוב מקרוב אחר מניות עם תנודות חדות במחירן בהשוואה לרמת השוק הכללית או בהשוואה למניות באותו ענף.

במקביל, יש צורך לבחון בקפידה מידע המופץ בעיתונים, ברשתות חברתיות, בפורומים ובקבוצות הקשורים לקודי מניות אשר מעניינים במיוחד את המשקיעים או מראים סימנים של מניפולציה.

במקרה של גילוי עסקאות חריגות, על הבורסות לבצע ניתוח והערכה, ולאחר מכן לדווח לרשות ניירות ערך של המדינה ולהציע פתרונות מתאימים. בנוסף, VNX מוטלת גם על המשימה להורות לחברי השוק לחזק את הפיקוח בחזית, לעקוב מקרוב אחר התפתחויות המסחר במהלך היום ובמשך ימים רצופים רבים עבור משקיעים שזה עתה פתחו חשבונות או שיש להם עסקאות בנפח גדול ביחידה. זיהוי בזמן של סימנים להפרות של תקנות המסחר בניירות ערך יסייע לרשות ניירות ערך של המדינה לקבל בסיס לקבלת החלטות טיפול מדויקות ומהירות.

בנוסף לכך, ביקשה רשות ניירות הערך של המדינה מ-VNX לתאם עם HOSE, HNX ו-VSDC כדי להבטיח שפעילויות המסחר, הסליקה והתשלום יתקיימו בצורה בטוחה וחלקה. יש לתחזק את המערכת הטכנית ביציבות כדי למנוע שיבושים המשפיעים על סנטימנט המשקיעים ועל תזרים המזומנים בשוק.

מצד תאגיד ניירות הערך של וייטנאם, רשות ניירות הערך הממלכתית (SSC) דורשת ניטור צמוד מתמשך של פעילויות הסליקה והסליקה, ובמיוחד ניטור של מגבלות פוזיציה ועסקאות המשתמשות במינוף כגון מרג'ין. בעת זיהוי סימנים חריגים, על רשות ניירות הערך הממלכתית לאסוף באופן יזום מידע ומסמכים רלוונטיים לדיווח ל-SSC ולהודיע ​​ל-VNX, HOSE ו-HNX לטיפול סינכרוני.

מעקב צמוד אחר ציות וליישם אחריות על חברות ניירות ערך

לא רק מתמקדת במערכת תפעול השוק, ועדת ניירות ערך הממלכתית מנפיקה גם מסמכים לחברות ניירות ערך.

ראשית, חברות חייבות לציית בקפדנות לתקנות החוק בעת ניהול פעילות עסקית בניירות ערך, מתן שירותי ניירות ערך; לציית בקפדנות לתקנות הנוגעות להלוואות והלוואות לצורך מסחר במרג'ין ולתקנות משפטיות רלוונטיות אחרות.

שנית, על חברות להיות אחראיות לניהול פעילויות העובדים ועוסקי ניירות ערך העובדים בחברה. להמשיך לחזק את הניהול והפיקוח על העובדים והעוסקים כדי להבטיח עמידה בחוקי ניירות ערך; לא לאפשר לעובדים ועוסקי ניירות ערך של החברה לבצע את הפעולות הבאות: למשוך ולהזמין אנשים להשתתף בפורומים ובקבוצות לייעץ בנוגע להשקעה בניירות ערך בניגוד לחוק; לשדל באופן ישיר או עקיף לקוחות לקנות ולמכור ניירות ערך, לספק מידע כוזב, הגורם לאי הבנה בקרב לקוחות; לתת חוות דעת על עלייה או ירידה במחירי ניירות ערך ללא בסיס; להסכים או להתחייב לגבי רווחים ספציפיים או הסכמים לחלוקת רווחים/הפסדים עם לקוחות; לבצע מעשים המפרים את החוק ואתיקה מקצועית.

שלישית, רשות ניירות הערך הממלכתית דורשת מחברות למלא באופן מלא את חובותיהן ואחריותן כחברות מסחר בהתאם לתקנות; לפקח מקרוב על עמידה בתקנות החוק בנוגע לעסקאות ניירות ערך של יחידים וארגונים שהם לקוחות החברה; לתאם באופן פעיל ופרואקטיבי עם רשות ניירות הערך הממלכתית, בורסות ניירות ערך, ותאגיד הפיקוח והסליקה של ניירות ערך של וייטנאם בפעילויות ניטור, פיקוח ובחינה. במקרה של גילוי עסקאות עם סימנים להפרת תקנות בנוגע לעסקאות ניירות ערך, יש לדווח בהקדם לבורסה לניירות ערך של וייטנאם ולחברות הבת, ובמקביל לדווח לרשות ניירות ערך הממלכתית לטיפול בהתאם לתקנות.

הוי טאנג

מקור: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm