प्रतिभूति कंपनी पर ग्राहक के लिए "गलती से" विक्रय आदेश देने के लिए जुर्माना लगाया गया

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15 सितंबर, 2023 15:17 नहत लिन्ह लेख मुद्रित करें

ANTD.VN - स्टॉक बेचने के लिए एक ग्राहक से ट्रेडिंग ऑर्डर प्राप्त होने पर, मिराए एसेट वियतनाम सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी ने एक खरीद ऑर्डर दिया।

राज्य प्रतिभूति आयोग ने अभी-अभी मिराए एसेट वियतनाम सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी के विरुद्ध प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में प्रशासनिक उल्लंघनों को मंजूरी देने का निर्णय जारी किया है।

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

मिराए एसेट सिक्योरिटीज को राज्य प्रतिभूति आयोग से दंडात्मक निर्णय प्राप्त हुआ

राज्य प्रतिभूति आयोग के निर्णय के अनुसार, मिराए एसेट वियतनाम सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी ने ग्राहक ट्रेडिंग ऑर्डर को सही ढंग से निष्पादित न करके विनियमन का उल्लंघन किया।

कंपनी को 8 जून, 2023 से 16 जून, 2023 तक श्री गुयेन वान नघिया की लिज़ेन ज्वाइंट स्टॉक कंपनी (स्टॉक कोड: LCG) के शेयरों की बिक्री के लिए ऑर्डर प्राप्त हुए हैं और उन्हें दे दिया गया है।

हालाँकि, इस प्रतिभूति कंपनी ने 20,000 एलसीजी शेयर खरीदने के लिए एक लेनदेन किया (9 जून, 2023 को), जो ग्राहक के लेनदेन आदेश के अनुसार नहीं था और ग्राहक के पंजीकृत लेनदेन की मात्रा से अधिक बेचा गया (20,000 से अधिक एलसीजी शेयर बेचना)।

तदनुसार, मीरा एसेट वियतनाम सिक्योरिटीज पर सरकार के 31 दिसंबर, 2020 के डिक्री नंबर 156/2020/एनडी-सीपी के अनुच्छेद 26 के बिंदु जी, खंड 3 के प्रावधानों के अनुसार 112.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया था, जिसमें ग्राहक ट्रेडिंग ऑर्डर प्राप्त करने और निष्पादित करने पर नियमों के उल्लंघन के लिए प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में प्रशासनिक प्रतिबंधों को निर्धारित किया गया था।

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