A nyilvánosan működő részvénytársaságok és az alapkezelő társaságok ellenőrzésének megerősítése

A nyilvánosan működő részvénytársaságok és alapkezelő társaságok ellenőrzésének megerősítése - 1. kép.

Az Állami Értékpapír-felügyelet ellenőrei az értékpapír-társaságok, nyilvánosan működő részvénytársaságok és alapkezelő társaságok értékpapírokra és értékpapírpiacra vonatkozó jogszabályok betartásának ellenőrzésére összpontosítanak - Fotó: VGP/Toan Thang

Konkrétan az Állami Értékpapír-felügyelet ellenőrző csoportjai 5 nyilvánosan működő részvénytársaságnál, 1 értékpapír-társaságnál és 2 alapkezelő társaságnál végeztek ellenőrzést.

Az ellenőrzés tartalma főként az értékpapír-társaságok, nyilvánosan működő részvénytársaságok és alapkezelő társaságok értékpapírokra és tőzsdére (TTCK) vonatkozó jogszabályok betartására összpontosít.

Az utólagos ellenőrzés végrehajtásának eredményeivel kapcsolatban az Állami Értékpapír-felügyelet elmondta, hogy 2025 első 6 hónapjában 8 ellenőrző csoport bevetésével az Állami Értékpapír-felügyelet 3 ellenőrzési következtetést adott ki; 5 vállalatnál fejezte be a közvetlen ellenőrzést, és a szabályozásoknak megfelelően felkészült az ellenőrzési következtetések kiadására.

Az Állami Értékpapír-felügyelet felszólította az ellenőrzött és a kapcsolódó egységeket, hogy szigorúan hajtsák végre az ellenőrzés következtetésében foglalt ajánlásokat. Az ellenőrzés során 2 ellenőrzött vállalatot 567,5 millió VND közigazgatási szabálysértési bírsággal sújtottak.

Az Állami Értékpapír-felügyelet továbbra is szorosan figyelemmel kíséri és felügyeli az ellenőrzési következtetések végrehajtását, és intézkedéseket tesz az ellenőrzési következtetésekben foglalt ajánlások végrehajtásának elmulasztása vagy hiányos végrehajtása esetének kezelésére és szorgalmazására.

Az Állami Értékpapír-felügyelet szerint azonban a vizsgált és ellenőrzött alanyokkal szembeni számos jogsértés felderítése, kezelése és kezelésének ajánlása ellenére a vállalkozások és a befektetők által elkövetett értékpapír- és tőzsdei jogsértések helyzete továbbra sem mutatja a enyhülés jeleit.

A helyzet okát tisztázva az Állami Értékpapír-felügyelet szerint, bár az értékpapír-szektorra és a tőzsdére vonatkozó jogi keretrendszer egyre javul, szigorú szabályozásokkal a piacon részt vevő szervezetek és magánszemélyek jogaira és kötelezettségeire vonatkozóan, még mindig vannak olyan szervezetek és magánszemélyek, akik nem értik teljes mértékben a szabályozást, ami a szabályozások be nem tartásához vezet.

Számos befektető és vállalkozás jogszabályi megfelelési tudatossága továbbra is korlátozott. Ezenkívül vannak olyan vállalkozások, amelyek nehézségekkel küzdenek a termelésben és az üzleti tevékenységben, és nem tudják teljes mértékben betartani az értékpapír- és tőzsdei kötelezettségeiket.

Ennek a helyzetnek a leküzdésére az Állami Értékpapír-felügyelet a következő időszakban folytatni fogja az értékpapírokra és a tőzsdére vonatkozó jogi dokumentumok felülvizsgálatát, módosítását és kiegészítését, hogy kedvező feltételeket teremtsen a vállalkozások és a befektetők számára, valamint tökéletesítse a jogi keretet, szigorúan szabályozva az értékpapír-tevékenységekkel kapcsolatos jogokat és kötelezettségeket.

Ugyanakkor elő kell mozdítani a propagandát és a törvények terjesztését, növelni kell a piaci szereplők és a befektető közönség jogtudatát és betartásának tudatosságát képzési programok, szemináriumok és tömegmédia révén.

A piaci tevékenységek, különösen a rendellenességre utaló jeleket mutató tranzakciók ellenőrzésének és felügyeletének megerősítése a jogsértések azonnali felderítése és szigorú kezelése érdekében. A bűncselekményre utaló jeleket mutató jogsértések kezelésében az illetékes hatóságokkal és a nyomozó szervekkel való koordináció hatékonyságának javítása.

Toan Thang

Forrás: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm