Komisi Sekuritas Negara telah menjatuhkan denda kepada SmartInvest Securities Joint Stock Company atas berbagai pelanggaran dalam pengungkapan informasi, pencatatan, pemberian pinjaman, dan aktivitas terkait lainnya.
Komisi Sekuritas Negara telah menjatuhkan denda kepada SmartInvest Securities Joint Stock Company atas berbagai pelanggaran dalam pengungkapan informasi, pencatatan, pemberian pinjaman, dan aktivitas terkait lainnya.
Pada tanggal 22 November 2024, Komisi Sekuritas Negara mengeluarkan keputusan yang menjatuhkan sanksi administratif kepada SmartInvest Securities Joint Stock Company (kode AAS, bursa UPCoM). Sesuai keputusan tersebut, perusahaan dikenai sanksi atas sembilan pelanggaran, dengan sanksi terberat terkait penyediaan layanan.
Secara spesifik, SmartInvest didenda 275 juta VND karena menyediakan layanan tanpa persetujuan tertulis dari Komisi Sekuritas Negara. Perusahaan tersebut berkolaborasi dengan lembaga kredit untuk menyediakan layanan kepada beberapa pelanggan yang meminjam uang untuk membeli sekuritas tanpa persetujuan dari Komisi Sekuritas Negara.
Perusahaan tersebut juga menyediakan jasa sekuritas atau jasa lain yang wajib dilaporkan kepada Komisi Sekuritas Negara sebelum pelaksanaannya, tetapi belum melaporkannya atau belum menerima opini tertulis dari Komisi Sekuritas Negara atau peraturan panduan dari instansi negara yang berwenang.
Perusahaan ini berkolaborasi dengan Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company untuk menyediakan layanan keuangan kepada sejumlah klien yang meminjam uang untuk membeli sekuritas. Selain itu, perusahaan ini juga menyediakan layanan untuk membantu investor membuka rekening perdagangan sekuritas dengan perusahaan tersebut. Produk ini dirancang untuk mengoptimalkan dana menganggur di rekening perdagangan sekuritas dalam jangka pendek untuk mendapatkan suku bunga fleksibel (dengan nama "Produk Optimalisasi Modal"), bahkan sebelum pelaporan atau memperoleh opini tertulis dari Komisi Sekuritas Negara dan sebelum adanya peraturan panduan dari lembaga negara yang berwenang.
Pelanggaran ini juga mengakibatkan denda sebesar 275 juta VND.
Selain itu, perusahaan tersebut didenda sebesar 187,5 juta VND karena gagal mengelola aset klien secara terpisah dari aset perusahaan sekuritas. Perusahaan tersebut juga melanggar peraturan terkait rekening perdagangan margin. Pada waktu-waktu tertentu, perusahaan membuka rekening perdagangan margin untuk individu yang tidak memenuhi syarat. Denda yang dikenakan atas pelanggaran ini adalah 65 juta VND.
Selain itu, Smart Invest melanggar peraturan terkait pembatasan perdagangan margin dan didenda sebesar 137,5 juta VND. Pada waktu-waktu tertentu, perusahaan tersebut mencairkan pinjaman perdagangan margin untuk sekuritas tertentu yang tidak tercantum dalam daftar sekuritas yang diizinkan untuk perdagangan margin yang diterbitkan oleh perusahaan.
Perusahaan tersebut didenda sebesar 187,5 juta VND karena melanggar peraturan tentang pembatasan pinjaman. Perusahaan tersebut meminjamkan uang kepada pelanggan melalui deposito untuk pembelian obligasi tetapi sebenarnya tidak membeli atau menjual obligasi tersebut. Sebaliknya, perusahaan tersebut memberikan uang kepada pelanggan untuk jangka waktu tertentu sesuai kesepakatan, dengan pengembalian pokok dan biaya. Perusahaan tersebut juga meminjamkan uang kepada Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, sebuah organisasi afiliasi dari salah satu anggota Dewan Direksi, sebagai uang muka untuk penjualan sekuritas pada tanggal 20 Desember 2022.
Komisi Sekuritas Negara mendenda perusahaan tersebut sebesar 85 juta VND karena gagal menyimpan catatan, data, dokumen, dan sertifikat yang lengkap terkait dengan operasional perusahaan sekuritas, dan 92,5 juta VND karena gagal memastikan struktur personel di departemen pengendalian internal dan audit internal, atau karena gagal memastikan bahwa struktur personel tersebut memenuhi persyaratan yang dibutuhkan.
Perusahaan tersebut gagal melaporkan informasi yang wajib dilaporkan berdasarkan hukum, sehingga dikenakan denda sebesar 92,5 juta VND.
Jumlah total denda yang harus dibayar oleh SmartInvest Securities hampir mencapai 1,4 miliar VND.
Sebelumnya, perusahaan ini telah berulang kali dikenai sanksi oleh otoritas pajak. Pada tanggal 25 Oktober 2024, perusahaan tersebut didenda sebesar 3,5 juta VND karena pelanggaran administratif terkait pajak. Secara spesifik, pada tanggal 8 Oktober 2024, perusahaan tersebut terlambat menyerahkan deklarasi penyelesaian akhir pajak kontraktor (Formulir No. 01/NTNN), untuk periode pajak September 2024 - berdasarkan jumlah transaksi, dengan batas waktu tanggal 7 Oktober 2024, dan jumlah hari keterlambatan adalah 1 hari.
Pada Mei 2024, perusahaan tersebut juga didenda oleh Dinas Pajak Kota Hanoi karena serangkaian kesalahan dalam deklarasi dan pembayaran pajak, dengan total denda, tunggakan pajak, dan penalti keterlambatan pembayaran melebihi 438 juta VND.
Pada tahun 2024, SmartInvest menargetkan laba bersih sebesar 240 miliar VND, 1,8 kali lebih tinggi dari angka tahun 2023. Laporan keuangan kuartal ketiga menunjukkan bahwa setelah sembilan bulan, laba bersih mencapai 73 miliar VND, masih jauh dari target, terutama karena pendapatan yang lebih rendah dari perkiraan. Hasil ini 13% lebih rendah dari periode sembilan bulan yang sama pada tahun 2023. Laba bersih yang belum didistribusikan per 30 September mencapai 188 miliar VND.
Sumber: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
Komentar (0)