SmartInvest Securities didenda hampir 1,4 miliar VND

Komisi Sekuritas Negara telah mendenda Perusahaan Saham Gabungan SmartInvest Securities atas banyak pelanggaran dalam pengungkapan informasi, penyimpanan catatan, peminjaman...

Pada tanggal 22 November 2024, Komisi Sekuritas dan Bursa Negara (KPSE) mengeluarkan keputusan sanksi administratif terhadap Perusahaan Saham Gabungan SmartInvest Securities (kode AAS, lantai UPCoM). Oleh karena itu, perusahaan ini telah dikenai sanksi atas 9 pelanggaran. Di antaranya, sanksi terberat terkait dengan pemberian layanan.

Secara khusus, SmartInvest didenda VND275 juta karena menyediakan layanan tanpa persetujuan tertulis dari Komisi Sekuritas Negara. Perusahaan berkoordinasi dengan lembaga kredit untuk menyediakan layanan kepada sejumlah nasabah yang meminjam uang untuk membeli sekuritas tanpa persetujuan dari Komisi Sekuritas Negara.

Perusahaan juga menyediakan layanan sekuritas atau layanan lain yang harus dilaporkan kepada Komisi Sekuritas Negara sebelum dilaksanakan, tetapi belum dilaporkan atau ketika tidak ada pendapat tertulis dari Komisi Sekuritas Negara atau tidak ada panduan dari lembaga negara yang kompeten.

Perusahaan bekerja sama dengan Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company untuk menyediakan layanan keuangan bagi nasabah yang meminjam uang untuk membeli sekuritas. Selain itu, perusahaan juga menyediakan layanan untuk membantu investor membuka rekening perdagangan sekuritas di perusahaan. Produk ini bertujuan untuk mengoptimalkan sumber dana yang menganggur dalam rekening perdagangan sekuritas jangka pendek agar dapat menikmati suku bunga fleksibel (disebut Produk Optimalisasi Modal) ketika tidak ada laporan, opini tertulis dari Komisi Sekuritas Negara, dan peraturan panduan dari lembaga negara yang berwenang.

Pelanggaran ini juga dikenakan denda sebesar 275 juta VND.

Selain itu, perusahaan didenda VND187,5 juta karena gagal mengelola aset klien secara terpisah dari aset perusahaan sekuritas. Perusahaan melanggar peraturan pembukaan rekening perdagangan margin. Pada suatu waktu, perusahaan membuka rekening perdagangan margin untuk sejumlah pihak yang tidak diizinkan membuka rekening perdagangan margin. Denda yang dijatuhkan sebesar VND65 juta.

Selain itu, Smart Invest melanggar peraturan pembatasan perdagangan margin dan didenda VND137,5 juta. Perusahaan pernah mengucurkan pinjaman perdagangan margin untuk sejumlah sekuritas yang tidak tercantum dalam daftar sekuritas yang diizinkan untuk perdagangan margin yang diumumkan oleh perusahaan.

Perusahaan didenda VND 187,5 juta karena melanggar peraturan pembatasan pinjaman. Perusahaan meminjamkan uang kepada nasabah dengan menyetorkan dana untuk membeli obligasi, tetapi tidak benar-benar membeli atau menjualnya. Perusahaan hanya mengirimkan uang kepada nasabah dalam jangka waktu tertentu sesuai kesepakatan dan harus membayar kembali pokok dan biaya. Perusahaan meminjamkan uang kepada Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, sebuah organisasi yang terkait dengan salah satu anggota Dewan Direksi, di muka untuk penjualan sekuritas pada tanggal 20 Desember 2022.

Komisi Sekuritas Negara menjatuhkan denda kepada perusahaan sebesar VND85 juta karena gagal menyimpan catatan, data, dokumen, dan sertifikat lengkap terkait operasional perusahaan sekuritas tersebut dan VND92,5 juta karena gagal memastikan struktur personel di departemen pengendalian internal dan audit internal atau gagal memastikan struktur personel memenuhi ketentuan.

Perusahaan tersebut gagal melaporkan informasi yang dipersyaratkan oleh undang-undang dan dikenakan denda sebesar VND 92,5 juta.

Jumlah total uang yang harus dibayarkan SmartInvest Securities sebagai denda hampir 1,4 miliar VND.

Sebelumnya, perusahaan ini terus-menerus didenda oleh otoritas pajak. Pada tanggal 25 Oktober 2024, perusahaan tersebut didenda administratif sebesar VND 3,5 juta atas pelanggaran administrasi perpajakan. Tepatnya, pada tanggal 8 Oktober 2024, unit tersebut terlambat menyampaikan Surat Pemberitahuan Finalisasi Pajak Kontraktor (Formulir No. 01/NTNN), masa pajak September 2024. Berdasarkan kejadian tersebut, batas waktu penyampaian dokumen adalah 7 Oktober 2024, dengan jumlah hari keterlambatan 1 hari.

Pada bulan Mei 2024, Perusahaan ini juga didenda oleh Departemen Pajak Hanoi atas serangkaian kesalahan dalam deklarasi dan pembayaran pajak dengan total denda, tunggakan, dan keterlambatan pembayaran lebih dari 438 juta VND.

Pada tahun 2024, SmartInvest menargetkan laba setelah pajak sebesar VND240 miliar, 1,8 kali lebih tinggi dibandingkan tahun 2023. Laporan keuangan kuartal ketiga menunjukkan bahwa setelah 9 bulan, laba setelah pajak mencapai VND73 miliar, masih jauh dari angka yang direncanakan, terutama karena pendapatan yang tidak memenuhi ekspektasi. Hasil ini 13% lebih rendah dibandingkan periode yang sama pada 9 bulan pertama tahun 2023. Laba setelah pajak yang belum dibagikan per 30 September mencapai VND188 miliar.

[iklan_2]
Sumber: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html