Cointelegraphによると、これらの疑惑は、バイナンスがリスク管理について投資家を誤解させ、取引量を偽装し、主要な運用データを隠蔽し、米国証券法に違反したことに焦点が当てられている。バイナンスは規制当局の監視を回避するために、脆弱な管理体制を構築し、米国顧客を維持するためにそれらを遵守しなかった。
未登録証券の提供
SECのゲイリー・ゲンスラー委員長は、チャンポン・ジャオ氏（CZ）が2017年7月からBinance.comとBinance.USを取引所、ブローカー、ディーラーとして運営していると述べた。SECの訴状によると、Binanceは米国の顧客から徴収した取引手数料など、さまざまな方法で少なくとも116億ドルの利益を上げているという。
規制当局は、Binance.comはクリアリングハウス、ブローカーディーラー、取引所として登録する必要があると述べ、Binance.USとBAM Tradingはそれぞれクリアリングハウスと取引所として登録する必要があるとしました。さらに、BAM Tradingは登録せずにステーキングプログラムをサービスとして提供・販売したとして告発されており、SECからブローカーディーラーとしての登録が義務付けられています。
米国顧客によるBinance.comの利用を許可するという物議を醸す慣行
CZは2017年に中国上海でBinanceを立ち上げましたが、同取引所は本社所在地について曖昧な姿勢を崩していません。Binanceの親会社はケイマン諸島に拠点を置いており、組織構造が複雑化しています。SECは、Binanceが2019年6月以降、米国顧客のBinance.comへのアクセスを禁止すると公式に発表しているにもかかわらず、同取引所は密かに米国人のプラットフォーム利用を許可しており、米国証券法を意図的に無視していると述べています。さらに、BinanceはKYC（顧客確認）手続きを完了した顧客向けに大量のアカウントを作成していました。IPアドレスなどの情報に基づくと、プラットフォームにアクセスしているユーザーの一部は米国出身であると考えられます。
CZがコントロールしている
BinanceとBAM Tradingは2019年に提携を発表し、米国顧客専用の別プラットフォームであるBinance.USを立ち上げました。Binance.USは独立運営を主張していますが、SECはCZが引き続き同社の主な責任を負っていると主張しました。
SECによると、CZはBinance.USに対し、Sigma ChainとMerit Peakをマーケットメーカーとして登録するよう命じた。両社はBinanceの従業員が運営していることで知られている。Merit PeakはBinanceに代わって分散型取引サービスを提供していたとされている。Binance.comプラットフォームではMerit Peakはユーザーのカウンターパーティとして機能し、Binance.USプラットフォームではマーケットメイクサービスを提供している。
少なくとも2021年以降、CZが管理するBinance関連事業体は、数十億ドル相当の顧客資産をMerit Peakが保有する米国銀行口座に送金していました。その後、資金はTrust Company A（ニューヨークの限定目的信託会社）に移管されました。この取引は、ステーブルコインBinance USD（BUSD）の発行に関連していると考えられています。複数のBinance.US銀行口座（米国顧客資金を含む）は、バックオフィス責任者を主要運用者として管理しています。このことから、Binanceの運営と資金分配の透明性について疑問が生じています。
SECからの圧力にもかかわらず、バイナンスは疑惑と戦う準備ができていると述べている
Binance.USプラットフォームでのウォッシュトレード
ウォッシュトレーディングとは、トレーダーが市場を操作するために同じ資産を複数回売買するプロセスです。
SECは、BAM TradingとBAM Managementが、市場監視の有効性とプラットフォーム上での不正な取引を特定・防止するための対策について、顧客と株式投資家の両方に誤解を招いたと主張しています。しかしながら、Binance.USプラットフォーム上では、ウォッシュトレードが蔓延しています。
プラットフォームがローンチされる前から、BAM Tradingの幹部と従業員は、仮装取引の可能性を十分に認識していました。BAMのCEOとBinanceの幹部に宛てた書簡の中で、Binanceの共同創設者であり注文マッチングエンジンの責任者である人物は、取引処理システムが顧客自身に対して取引を許してしまう可能性について懸念を表明しました。
ウォッシュトレードの大部分は、Sigma Chainに接続されたアカウントを通じて発生していました。Binance.USでアクティブだったSigma Chainアカウントの多くは、BAM TradingおよびBAM Managementと提携していました。ウォッシュトレードは、2019年のプラットフォーム導入後も、少なくとも2022年6月までSigma Chainアカウント間で継続されました。SECは、2022年4月6日にBinance.USプラットフォームにCOTIが導入された後、Sigma Chainがすぐにウォッシュトレードを行ったと述べています。戦略的に見ると、プラットフォームの立ち上げ、新規証券発行、資金調達ラウンドはすべて、投資家の脆弱性が最も高かった時期に行われました。
資産の流用と顧客資金の不正使用
CZとBinanceは、顧客資産をSigma Chainに流用したとしてSECから告発されました。SECは、Merit PeakとSigma ChainがBinance、Binance.US、その他の関連企業間で数百億ドル規模の資金移動に利用されたと主張しています。特に、SECはSigma Chainがヨット購入に1100万ドルを費やしたことを明らかにしました。
さらにSECは、Merit Peakの米国銀行口座が、顧客資金を含む約200億ドルをBinanceの両プラットフォームから受け取るための送金口座として利用されたと主張しています。Merit Peakは、これらの資金の大部分をBUSD購入のために信託会社Aに送金したとされています。顧客資金の非公開送金は、重大な紛失または盗難のリスクをもたらします。資金の不正流用および顧客資産の流用の範囲については、捜査の進展に伴いさらに調査が進められます。
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