国家証券委員会の騒々しい罰金前の未来アセットの「健全性」

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国家証券委員会からの騒々しい罰金前のミレアセットの「健全性」 — Mirae Asset Securities Joint Stock Company (ベトナム) は、Mirae Asset Financial Group のメンバーです。写真：MAS

5480億ドルの資産を管理するグループのメンバーから

ウェブサイトで紹介されているように、Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) は Mirae Asset Financial Group のメンバーです。このグループは韓国で設立され、17か国に拡大しています。運用資産総額（2023年3月現在）約5,480億米ドル。

未来アセット金融グループの総運用資産額（2023年3月現在）は約5,480億米ドルです。スクリーンショット

一方、ミレアセット証券株式会社（ベトナム）は2007年12月に市1区に設立されました。ホーチミン当初、この会社は Mirae Asset Securities Joint Stock Company と名付けられ、定款資本金は 3,000 億 VND でした。

2015年、国家証券委員会（SSC）は、Mirae Asset Wealth Management（HK）Limitedが同社の定款資本全体を所有できるように株式譲渡取引を承認しました。同時に、国家証券委員会は、この証券会社の業態を一人有限責任会社に変更することを承認しました。したがって、Mirae Asset（ベトナム）はベトナム初の100％外資系証券会社の一つです。

未来アセット証券は、2015年以降、未来アセット金融グループの支援を受けて資本金を5回増資し、定款資本金は2021年11月時点で3,000億ベトナムドンから6兆5,905億ベトナムドンに増加しました。

Mirae Assetの収益と利益は長年にわたって急増しています。スクリーンショット

急速な資本増加に伴い、未来アセット証券の資産も2015年以降大きく増加しました。

具体的には、2015年末時点で未来アセット証券の総資産は2,980億ドンに達した。しかし、1年後には総資産は7,060億ベトナムドンに増加し、わずか12か月で257%増加しました。未来アセット証券の資産の成長勢いはその後も力強く続きました。 2023年上半期の財務報告によると、2023年6月30日時点で、この証券会社の総資産は20兆5,500億VNDを超えました。

同様に、未来アセット証券の収益と利益も大幅に増加した。 2015年末の営業収益はわずか360億ドン、税引後利益は50億ドン近くでした。当時の同社の累積損失は約400億ドンであった。

7年後の2022年末までに、未来アセット証券の総営業収益は2兆6,400億ドンに達し、税引後利益は約7,530億ドンに達した。 2023年6月30日現在、未配当税引後利益は2兆8,050億ドンとなった。

信頼の喪失や透明性に影響を与える根本的な違反に対して

これらの数字は、未来アセット金融グループに買収されて以来、未来アセット証券が著しい成長を遂げたことを示しています。しかし最近、この部門は顧客の取引注文の受信および実行に関する規制に違反したとして国家証券委員会から1億1,250万ドンの罰金を科された。

具体的には、Mirae Assetは、2023年6月8日から2023年6月16日までの間、Nguyen Van Nghia氏のLizen Joint Stock Company（コードLCG）の株式の売却注文を受け付け、発注しました。しかし、このユニットは6月9日にLCG株20,000株を購入する取引を行い、その後、顧客の登録取引量を超える売却を継続しました。

TAT法律事務所の副所長である弁護士のマイ・タオ氏は、ラオ・ドン氏に対し、ミレー・アセット証券の「誤った」注文が顧客に損害を与え、株式市場に影響を与えたと述べた。

国民の懸念事項は、ミレアセットが上記の違反行為で処分された後、投資家の正当な権利を保障するための解決策は何かということだ。

この質問に答えるにあたり、弁護士のマイ・タオ氏は、ベトナム証券保管・決済機構による証券取引後の誤りの訂正を規定する通達119/2020/TT-BTCの第33条第1項を引用し、「ベトナム証券保管・決済機構は、証券会社である決済会員が誤って顧客注文を行った場合、または顧客口座番号の誤り、証券コードの誤り、価格の誤り、注文超過、買い注文と売り注文の誤記（逆の場合もあり）、証券の数量の誤りなど、顧客注文が不正確であった場合、取引後に誤りを訂正するものとする」と述べた。

ナム・タイ国際法律事務所のフォン・ラン弁護士によると、投資家が証券会社のミスを発見した場合、証券会社が証券取引後に速やかに処理、注文のキャンセル、またはエラーの修正ができるよう、直ちに証券会社に報告する必要があるという。

投資家は、証券会社が故意に間違った取引注文を出し、または故意に間違った注文を処理せず、投資家に損害を与え、または不法な利益を得ようとしたと信じる根拠がある場合、国家証券委員会および関係当局、警察捜査機関に報告して違反を処理する必要があります。

「今回の事件は、証券活動における政府機関の厳格かつタイムリーな監督を示している。したがって、証券会社は証券取引を行う際に注意を払い、証券法およびその指導文書を厳格に遵守し、証券分野における法律違反を回避する必要がある。これは顧客の信頼を失わせ、ベトナム証券市場の透明性と評判に多かれ少なかれ影響を与えるだろう」と、弁護士マイ・タオ氏は強調した。

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