株式市場操作、ルイス・ホールディングス会長に懲役6～7年の求刑

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5月10日午前、「株式市場操作」の罪で起訴された被告人ド・タン・ニャン（ルイ・ホールディングス株式会社取締役会長、ルイ・キャピタル株式会社およびルイ・ランド株式会社取締役）と共犯者7人に対する第一審公判で、公訴権を有する検察院の代表者が起訴状を提出し、各被告人に対する量刑を求刑した。

被告ド・タン・ニャン氏は2023年5月8日の裁判で証言した。

被告ド・タン・ニャンには懲役6〜7年の刑が宣告された。ルイ・ホールディングス株式会社の他の被告3人には、懲役15～18ヶ月の判決を受けたチン・ティ・トゥイ・リン（管理責任者）が含まれる。ヴー・ゴック・ロン（元副総裁）、ゴ・トゥック・ヴー（ルイス・ホールディングス株式会社副総裁、ルイス・キャピタル株式会社総裁）は、ともに懲役6～9カ月の判決を求刑された。

トリベト証券株式会社（トリベト証券会社）の残りの 4 人の被告人は、以下のとおりです。ドドゥックナム（1983 年生まれ、社長）は懲役 4 ～ 5 年、ファム・タン・トゥン（1979年生まれ、トリベト証券会社の取締役会長、トリベト資産管理グループ株式会社の取締役会長）懲役30～36ヶ月、執行猶予付き。レ・ティ・トゥー・フオン（1984年生まれ、副総局長）、懲役30～36ヶ月。レ・ティ・トゥイ・リエン（1987年生まれ、金融サービス従業員）、懲役15～18ヶ月。

起訴状では、株式市場を操作して不法な利益を得るという動機と目的で、ド・タン・ニャンが自身の地位と権限を利用してド・ドゥク・ナムと協議、合意、共謀し、ニャンの親族、指導者、信頼できる従業員の名前で登録された一連の証券口座を使用して、トリ・ベト・アセット・マネジメント・グループ株式会社（トリ・ベト・アセット・マネジメント株式会社）の資金を使用し、同社の法定代理人ファム・タン・トゥンが証券投資協力契約の形で資金を貸与することを決定した資金で、株式コードBII、TGGの株式を大量に購入し、これらの株式を発行した企業、すなわちバオ・トゥー産業投資開発株式会社（ルイス・ランド株式会社）とチュオン・ザン建設株式会社（ルイス・キャピタル株式会社）を乗っ取ったことが明記されている。これらは、赤字経営で、不良債権を抱え、株価が低く、上場廃止の危機に瀕しており、投資の売買に興味を持つ投資家があまりいない企業です。被告らは、トリベト証券会社のこれら2つの株式の株式市場を操作し、不法な利益を得るよう部下に指示した。

本件は、証券・金融投資分野で発生した多数の違反行為を伴う事件の一つであり、近年特に深刻な結果を引き起こし、経済発展の投資活動、投資環境に悪影響を及ぼし、証券市場の活動を通じた国の投資と経済発展に役立つ資本の誘致が困難になっています。

この事件の被告であるド・タン・ニャン氏、ド・ドゥク・ナム氏、ファム・タン・トゥン氏は高い地位にある人々である。「ルイ・ホールディングス・エコシステム」に属する法人、トリ・ベト証券会社およびトリ・ベト資産管理会社において最高の意思決定、指示および管理権限を有します。被告はいずれも優秀な人材であり、長年にわたり証券、金融投資、経済の分野でリーダー、取締役、管理者、監督者として活動してきたため、これらの分野で豊富な経験を有しています。

しかしながら、被告らは、合法かつ正当な利益を創出するために法律を遵守した有効な投資・生産・事業戦略や計画を策定せず、株式市場操縦行為を禁じる法律の規定にもかかわらず、自らの地位、権力、資格を利用して共謀し、犯罪を犯した。

被告らが用いた方法と手口は、トリベト証券会社に証券口座を開設し、トリベト資産運用会社と証券投資協力契約を締結し、同社の資金を使って、赤字経営で不良債権を抱え、上場廃止の危機に瀕している低価値株を保有する2社のコードBIIとTGGの株式を（証券投資協力契約に従った融資の形で）大量に購入・取得することであった。

次に、被告Do Thanh Nhan、Do Duc NamおよびPham Thanh Tungは、Do Thanh Nhan、Vu Ngoc LongおよびNgo Thuc Vuが、BIIおよびTGGコードの株式を発行する2つの法人で重要な役職に就くように手配しました。これら2つの法人を「ルイ・ホールディングス・エコシステム」に組み入れましたが、これらの法人の中核となる生産活動と事業活動を再構築せず、投資活動があることを示すために相互所有を許可し、コードBIIとTGGの株式の操作に有利な条件を作り出し、トリ・ベト資産管理会社の資金、トリ・ベト証券会社の証券取引のツールと手段を引き続き使用しました。そこから、犯罪を犯すための閉鎖的なサークルが作られ、部下にBIIとTGGのコードを持つ株式の株価操作取引を行わせ、これらの株式の株価操作によって特に多額の不法な利益を得ていました。

検察庁の代表者は、この事件の被告人全員が正直に自白し、悔い改めたと評価した。結果を是正するために金銭を支払っており、法律の規定に従って情状酌量の余地を享受すべきである。そのうち、被告Nhanは40億VND以上、被告Namは5億VNDを支払いました...特に、被告Tungは影響を与え、Tri Viet Asset Management Companyは、犯罪による140億VNDを超える全額を支払い、結果を救済しました...

検察庁の代表者が罪状を弁論した後、弁護人と被告人が議論に参加し、被告人の犯罪行為のレベルを軽減するための主張や論点を提示した。

VNAによると

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