Effectenmaatschappij beboet voor het 'per ongeluk' plaatsen van een verkooporder voor een klant

15 september 2023 15:17 Nhat Linh Artikel afdrukken

ANTD.VN - Nadat Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company een handelsorder van een klant had ontvangen om aandelen te verkopen, plaatste zij een kooporder.

De Staatscommissie voor Effecten heeft zojuist een besluit uitgevaardigd om administratieve overtredingen op het gebied van effecten en de effectenmarkt tegen Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company te bestraffen.

Mirae Asset Securities heeft een boetebesluit ontvangen van de State Securities Commission

Volgens de uitspraak van de State Securities Commission heeft Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company de regelgeving overtreden door de handelsorders van klanten niet correct uit te voeren.

De Vennootschap heeft orders ontvangen en geplaatst voor de verkoop van aandelen van Lizen Joint Stock Company (stock code: LCG) van de heer Nguyen Van Nghia van 8 juni 2023 tot en met 16 juni 2023.

Dit effectenbedrijf heeft echter een transactie uitgevoerd om 20.000 LCG-aandelen te kopen (op 9 juni 2023), wat niet in overeenstemming was met de transactieopdracht van de klant, en heeft verkocht boven het geregistreerde transactievolume van de klant (verkoop van meer dan 20.000 LCG-aandelen).

Dienovereenkomstig werd Mirae Asset Vietnam Securities een boete van VND 112,5 miljoen opgelegd op grond van de bepalingen van punt g, clausule 3, artikel 26 van decreet nr. 156/2020/ND-CP van 31 december 2020 van de regering , waarin administratieve sancties op het gebied van effecten en de effectenmarkt zijn vastgelegd voor overtredingen van de regelgeving inzake het ontvangen en uitvoeren van handelsorders van klanten.

Bronlink: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd