Verdipapirselskap bøtelagt for «feilaktig» å ha lagt inn en salgsordre for en kunde

15. september 2023 15:17 Nhat Linh Skriv ut artikkelen

ANTD.VN – Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company mottok en kundes handelsordre om å selge aksjer, og la inn en kjøpsordre.

Statens verdipapirkommisjon har nettopp truffet en beslutning om å sanksjonere administrative overtredelser innen verdipapirer og verdipapirmarkedet mot Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Mirae Asset Securities mottok en straffeavgjørelse fra State Securities Commission

I følge avgjørelsen fra State Securities Commission brøt Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company forskriften ved ikke å utføre kundenes handelsordrer nøyaktig.

Selskapet har mottatt og lagt inn ordre om salg av aksjer i Lizen Joint Stock Company (aksjekode: LCG) tilhørende Mr. Nguyen Van Nghia fra 8. juni 2023 til 16. juni 2023.

Dette verdipapirselskapet foretok imidlertid en transaksjon for å kjøpe 20 000 LCG-aksjer (9. juni 2023), noe som ikke var i samsvar med kundens transaksjonsordre og solgte utover kundens registrerte transaksjonsvolum (salg av mer enn 20 000 LCG-aksjer).

Følgelig ble Mirae Asset Vietnam Securities ilagt en bot på 112,5 millioner VND i henhold til bestemmelsene i punkt g, paragraf 3, artikkel 26 i regjeringens dekret nr. 156/2020/ND-CP datert 31. desember 2020 som fastsetter administrative sanksjoner innen verdipapirer og verdipapirmarkedet for brudd på forskrifter om mottak og utførelse av kundehandelsordrer.

Kildekobling: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd