Verdipapirselskap bøtelagt for «feilaktig» å ha lagt inn en salgsordre for en kunde

[annonse_1]

15. september 2023 15:17 Nhat Linh Skriv ut artikkelen

ANTD.VN – Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company mottok en kundes handelsordre om å selge aksjer, og la inn en kjøpsordre.

Statens verdipapirkommisjon har nettopp truffet en beslutning om å sanksjonere administrative overtredelser innen verdipapirer og verdipapirmarkedet mot Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

Mirae Asset Securities mottok en straffeavgjørelse fra State Securities Commission

I følge avgjørelsen fra State Securities Commission brøt Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company forskriften ved ikke å utføre kundenes handelsordrer nøyaktig.

Selskapet har mottatt og lagt inn ordre om salg av aksjer i Lizen Joint Stock Company (aksjekode: LCG) tilhørende Mr. Nguyen Van Nghia fra 8. juni 2023 til 16. juni 2023.

Dette verdipapirselskapet foretok imidlertid en transaksjon for å kjøpe 20 000 LCG-aksjer (9. juni 2023), noe som ikke var i samsvar med kundens transaksjonsordre og solgte utover kundens registrerte transaksjonsvolum (salg av mer enn 20 000 LCG-aksjer).

Følgelig ble Mirae Asset Vietnam Securities ilagt en bot på 112,5 millioner VND i henhold til bestemmelsene i punkt g, paragraf 3, artikkel 26 i regjeringens dekret nr. 156/2020/ND-CP datert 31. desember 2020 som fastsetter administrative sanksjoner innen verdipapirer og verdipapirmarkedet for brudd på forskrifter om mottak og utførelse av kundehandelsordrer.

[annonse_2]
Kildekobling