Tidlig kjøp av aksjer, styreleder i Everest Securities ble bøtelagt og suspendert fra aksjehandel i 2 måneder

Tidlig kjøp av aksjer, styreleder i Everest Securities ble bøtelagt og suspendert fra aksjehandel i 2 måneder

I tillegg til boten på over 75 millioner VND, ilagt statens verdipapirtilsyn en tilleggsstraff på stans i verdipapirhandel i en periode på to måneder mot Nguyen Hai Chau for å ha kjøpt aksjer før registrering for handel.

Den 31. mai 2024 utstedte den statlige verdipapirkommisjonen (SSC) beslutning nr. 617 /QD-XPHC om administrative sanksjoner mot Nguyen Hai Chau for handel utenfor tidsperioden da Vietnam-børsen eller dens datterselskaper offentliggjør informasjon. Nærmere bestemt kunngjorde Hanoi -børsen at Nguyen Hai Chau – styreleder i Everest Securities Joint Stock Company – registrerte seg for å kjøpe 1 200 000 EVS-aksjer fra 8. november 2022 til 30. november 2022. Den 7. november 2022 kjøpte imidlertid Nguyen Hai Chau 1 005 000 EVS-aksjer .

Statens verdipapirkommisjon ilegger en administrativ bot på 75 375 millioner VND i henhold til bestemmelsene i paragraf 3 , artikkel 5 og punkt h, paragraf 4, artikkel 33 i regjeringens dekret nr. 156/2020/ND-CP datert 31. desember 2020 som regulerer administrative sanksjoner for brudd på verdipapir- og verdipapirmarkedet (dekret nr. 156/2020/ND-CP) , endret og supplert i henhold til bestemmelsene i paragraf 4 og paragraf 27, artikkel 1 i regjeringens dekret nr. 128/2021/ND-CP datert 30. desember 2021 som endrer og supplerer en rekke artikler i dekret nr. 156/2020/ND-CP (dekret nr. 128/2021/ND-CP).

Samtidig ilagt Statens verdipapirkommisjon tilleggsstraffen med å suspendere verdipapirhandel i en periode på 02 måneder, som foreskrevet i punkt a, paragraf 7, artikkel 33 i dekret nr. 156/2020/ND-CP, endret og supplert i henhold til bestemmelsene i paragraf 27, artikkel 1 i dekret nr. 128/2021/ND-CP.  

I henhold til bestemmelsene i verdipapirloven av 2019 må innsidere i offentlige selskaper, offentlige verdipapirinvesteringsselskaper, offentlige fond og tilknyttede personer til disse enhetene oppgi informasjon før og etter transaksjoner eller når det er en endring i eierskap av aksjer, aksjekjøpsrettigheter, konvertible obligasjoner, kjøpsrettigheter til konvertible obligasjoner, fondsbevis, kjøpsrettigheter til fondsbevis eller verdipapirbaserte sikrede tegningsretter i offentlige selskaper, offentlige verdipapirinvesteringsselskaper og offentlige fond.

Innsidere er personer som innehar viktige stillinger i ledelsen og administrasjonen av et foretak, et offentlig fond eller et offentlig verdipapirinvesteringsselskap. Denne listen inkluderer spesielt styreleder, styreleder eller styreleder, styremedlemmer eller styremedlemmer, juridiske representanter, daglig leder, viseadministrerende direktør, økonomidirektør, regnskapssjef og tilsvarende lederstillinger valgt av generalforsamlingen eller utnevnt av styret, styret eller selskapets styreleder, leder av representantskapet og medlemmer av representantskapet, medlemmer av internrevisjonen, selskapets sekretær, ansvarlig for eierstyring og selskapsledelse og personer som har fullmakt til å utlevere informasjon.

Nguyen Hai Chau (født i 1986) har vært styremedlem i Everest Securities Joint Stock Company siden 2018 og har vært styreleder siden juli 2021. Aksjetransaksjonen i EVS i november 2022 var også tidspunktet da denne personen kjøpte ytterligere aksjer i Everest Securities. Chau eier for tiden 4,06 millioner EVS-aksjer, tilsvarende 2,47 % av stiftelsesbeholdningen.

Kilde: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html