Statens verdipapirtilsyn ber om å styrke tilsynet med transaksjoner på aksjemarkedet

Statens verdipapirtilsyn har bedt om økt tilsyn med transaksjoner på aksjemarkedet.

I det siste har det vietnamesiske aksjemarkedet opplevd sterk vekst i indekspunkter, likviditet og prisnivåer på mange aksjer. Som svar på denne sterke økningen har den statlige verdipapirkommisjonen intensivert sin tilsyns-, inspeksjons- og håndhevingsarbeid, og strengt håndtert brudd for å sikre at markedet fungerer stabilt og trygt.

Spesielt har den statlige verdipapirkommisjonen også pålagt børsene og Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC) å styrke tilsynet, og samtidig bedt verdipapirselskaper om å overholde lovbestemmelsene om verdipapirer og verdipapirmarkedet strengt.

Styrke tilsynet for å sikre at markedet fungerer stabilt og trygt.

I følge regulatorisk informasjon har den statlige verdipapirkommisjonen pålagt Vietnam-børsen (VNX), Ho Chi Minh-byens børs (HoSE) og Hanoi -børsen (HNX) å fortsette å styrke tilsynet for å sikre sikker og stabil drift av aksjemarkedet; nøye overvåke aksjer med betydelig økning/nedgang sammenlignet med det generelle markedet og bransjetrendene; og gjennomgå informasjon i media og rykter knyttet til verdipapirer. I tilfeller der uvanlige transaksjoner identifiseres, skal børsen gjennomføre analyser, evaluering og foreslå løsninger, og rapportere til den statlige verdipapirkommisjonen for håndtering i samsvar med forskrifter.

Reguleringsorganet ba også VNX om å pålegge og kreve at handelsmedlemmene styrker tilsynet på første nivå, nøye overvåke den daglige og flerdagers transaksjonsaktiviteten til investorer som åpner kontoer eller gjennomfører transaksjoner på handelsmedlemmets servicested, raskt oppdage tilfeller som viser tegn på brudd på regelverket for verdipapirhandel, og rapportere dem til børsene og statens verdipapirtilsyn.

I tillegg ba den statlige verdipapirkommisjonen VNX om å koordinere med HoSE, HNX og VDSC for å sikre trygge, stabile og smidige verdipapirhandels-, clearing- og oppgjørsoperasjoner.

Statens verdipapirtilsyn ba også VSDC om å koordinere med VNX, HoSE og HNX for å sikre trygg og smidig handel, clearing og oppgjør av verdipapirtransaksjoner, og å fortsette å overvåke clearing- og oppgjørsaktiviteter, posisjonsgrenser og marginkrav for verdipapirtransaksjoner i samsvar med forskriftene. Ved oppdagelse av uregelmessigheter bør VSDC samle inn informasjon og dokumenter for overvåkingsformål, rapportere til Statens verdipapirtilsyn og varsle VNX, HOSE og HNX for koordinert håndtering.

Verdipapirselskaper er pålagt å overholde lovbestemmelsene strengt.

Når det gjelder verdipapirselskaper, har den statlige verdipapirkommisjonen også utstedt direktiver som krever at disse selskapene strengt overholder lovbestemmelser når de driver verdipapirvirksomhet og yter verdipapirtjenester, og at de strengt overholder forskrifter om lån og utlån for marginhandel og andre relevante lovbestemmelser.

Samtidig er verdipapirselskaper ansvarlige for å styre aktivitetene til sine ansatte og verdipapirmedarbeidere. De må fortsette å styrke ledelsen og tilsynet med ansatte og fagfolk for å sikre overholdelse av verdipapirlover og -forskrifter; forhindre at ansatte og fagfolk deltar i følgende atferd: å lokke eller oppfordre folk til å delta i fora eller grupper for å gi ulovlig investeringsrådgivning i verdipapirer; direkte eller indirekte oppfordre kunder til å kjøpe eller selge verdipapirer, gi falsk informasjon som villeder kunder; komme med ubegrunnede meninger om økning eller reduksjon av verdipapirkurser; avtale eller inngå forpliktelser angående spesifikke overskudd eller avtaler om overskudds-/tapdeling med kunder; og delta i andre handlinger som bryter med lovbestemmelser og yrkesetikk.

På den annen side krever tilsynsmyndigheten også at verdipapirforetak fullt ut oppfyller sine forpliktelser og ansvar som handelsmedlemmer som fastsatt; nøye overvåker overholdelse av lovbestemmelser om verdipapirhandel av enkeltpersoner og organisasjoner som er kunder av selskapet; og aktivt og proaktivt koordinerer med statens verdipapirkommisjon, børser og VSDC i tilsyns-, inspeksjons- og revisjonsaktiviteter.

«I tilfeller der transaksjoner viser tegn til brudd på regelverket for verdipapirhandel, må verdipapirselskaper omgående rapportere til VNX, HOSE, HNX, og samtidig rapportere til Statens verdipapirtilsyn for håndtering i henhold til regelverket», understreket Statens verdipapirtilsyn i sitt direktiv.

BAO MINH

Kilde: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html