Były dyrektor VPS Securities, inwestujący w imieniu klientów, został ukarany grzywną i pozbawiony prawa do wykonywania zawodu

[reklama_1]

13 grudnia 2023 14:07 Nhat Linh Wydrukuj artykuł

ANTD.VN – Były dyrektor ds. doradztwa inwestycyjnego w VPS Securities, inwestując w imieniu klientów, został ukarany grzywną administracyjną i cofnięto mu licencję na 9 miesięcy. Firma VPS Securities również była stroną w tej sprawie.

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (SSC) właśnie wydała decyzję o nałożeniu sankcji za naruszenia administracyjne w dziedzinie papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych na pana Do Anh Vieta (adres: No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ).

Naruszenie administracyjne pana Do Viet Anha polega na inwestowaniu w imieniu klientów. Pan Do Anh Viet jest specjalistą ds. papierów wartościowych.

Podczas pracy w VPS Securities Joint Stock Company, 12 listopada 2021 r. pan Do Anh Viet podpisał z panem Nguyen Duc Cay umowę o współpracy w zakresie inwestycji w papiery wartościowe, na mocy której pan Do Anh Viet dokonywał inwestycji w imieniu klienta (pana Nguyen Duc Cay).

Takie zachowanie nie mieści się w przypadku powierzenia zarządzania rachunkami papierów wartościowych inwestorów indywidualnych, zgodnie z postanowieniami klauzuli 3, artykułu 4 i artykułu 19 Okólnika 121/2020/TT-BTC z dnia 31 grudnia 2020 r. Ministra Finansów regulującego działalność spółek papierów wartościowych.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS Securities i pan Do Anh Viet zostali ukarani grzywną za naruszenia w sektorze papierów wartościowych.

Za powyższe naruszenie pan Do Anh Viet został ukarany grzywną w wysokości 87,5 mln VND. Dodatkowo, na osobę tę nałożono dodatkową karę w postaci cofnięcia certyfikatu wykonywania zawodu na okres 9 miesięcy, zgodnie z art. 32 ust. b, klauzula 7 dekretu 156/2020/ND-CP, zmienionego i uzupełnionego w art. 1 ust. b, klauzula 26 dekretu 128/2021/ND-CP.

„Pan Do Anh Viet musi natychmiast zaprzestać wszelkich czynności zawodowych zarejestrowanych w jego certyfikacie praktyki papierów wartościowych od daty wejścia w życie decyzji o karze i musi przestrzegać zakazów lub ograniczeń w okresie odwołania prawa do korzystania z certyfikatu praktyki, zgodnie z postanowieniami artykułu 50a dekretu 156/2020/ND-CP zmienionego i uzupełnionego w klauzuli 41, artykułu 1 dekretu 128/2021/ND-CP” – stwierdziła Państwowa Komisja Papierów Wartościowych.

Wiadomo, że pan Do Anh Viet piastował stanowisko dyrektora ds. doradztwa inwestycyjnego w VPS Securities.

Jednocześnie z powyższą decyzją Państwowa Komisja Papierów Wartościowych wydała również decyzję o nałożeniu sankcji administracyjnych na spółkę VPS Securities Joint Stock Company (adres siedziby: część biurowa nr 65, ulica Cam Hoi, okręg Dong Mac, dzielnica Hai Ba Trung, Hanoi).

W związku z tym na spółkę VPS Securities nałożono karę grzywny w wysokości 85 mln VND za następujące naruszenia: Brak monitorowania i zapobiegania konfliktom interesów w spółce, pomiędzy podmiotami działającymi na rynku papierów wartościowych a klientami.

Link źródłowy