Membros da família dos líderes da empresa Tan Tao foram multados em mais de 1 bilhão de VND por violações das leis de valores mobiliários.

A Comissão Estatal de Valores Mobiliários acaba de anunciar a emissão da Decisão nº 63/QD-XPHC sobre sanções administrativas na área de valores mobiliários e mercado de valores mobiliários contra a Sra. Nguyen Thi My Hanh (Cidade de Ho Chi Minh). A Sra. Hanh é parente do Sr. Dang Quang Hanh, Vice-Presidente Permanente do Conselho de Administração da Tan Tao Investment and Industry Joint Stock Company (código de ações ITA), mas negociou repetidamente ações dessa empresa sem declarar.

Especificamente, a Sra. Nguyen Thi My Hanh foi multada em mais de 1,014 bilhão de VND por não ter declarado a transação esperada. A Sra. Hanh negociou 5.795.200 ações (comprou 1.104.700 ações e vendeu 4.690.500 ações da ITA) em junho de 2022; vendeu 520.000 ações da ITA em julho de 2022 e vendeu 88.000 ações da ITA em setembro de 2022, mas não declarou a transação previamente. Além da multa, a Sra. Hanh foi suspensa de suas atividades de negociação de valores mobiliários por um período de 3,5 meses, conforme previsto em lei.

Um parente de um dos líderes da empresa Tan Tao foi multado em mais de 1 bilhão de VND por negociar ações da ITA sem declarar.

Além disso, em 19 de janeiro, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários também emitiu uma decisão impondo sanções administrativas a 12 organizações e indivíduos envolvidos no caso de manipulação de ações na Louis Holdings Joint Stock Company, de propriedade do Sr. Do Thanh Nhan.

Especificamente, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado emitiu uma decisão para impor sanções administrativas a 12 organizações e indivíduos, incluindo: Louis Holdings Joint Stock Company; The Golden Group Joint Stock Company (antigo nome: Louis Capital Joint Stock Company) e 10 indivíduos, todos residentes na cidade de Ho Chi Minh, como Ha Nguyen Uyen; Huynh Nguyen Huong Tra; Ngo Thi Hoai Thanh; Ngo Thi Hoai Thuong; Nguyen Thi Kieu Lien; Nguyen Thi Minh Hiep; Phan Thi Nga; Phan Thi Thanh Sen; Phan Thi Thuong; Le Quang Nhuan.

Assim sendo, as transações com títulos de 12 organizações e indivíduos em 12 contas abertas na Tri Viet Securities Company e 2 contas abertas na APG Securities Company foram suspensas por um período de 9 meses devido ao empréstimo de suas contas a terceiros para negociação de títulos, o que levou à manipulação do mercado de títulos (as 12 organizações e indivíduos mencionados acima emprestaram suas contas ao Sr. Do Thanh Nhan para negociação de títulos, resultando na manipulação do mercado de títulos para os códigos BII e TGG do Sr. Do Thanh Nhan).

Ao mesmo tempo, as organizações e indivíduos acima mencionados também estão proibidos de negociar valores mobiliários por um período de 2 anos e proibidos de ocupar cargos em corretoras, gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, filiais de corretoras estrangeiras e gestoras de fundos no Vietnã, e empresas de investimento em valores mobiliários, por um período de 2 anos a partir de 19 de janeiro.

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