Alterar a lei, lidando rigorosamente com fraudes e golpes de valores mobiliários

Sra. Vu Thi Chan Phuong - Presidente da Comissão de Valores Mobiliários do Estado

Hoje, 8 de outubro, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários (SSC) realizou um workshop para contribuir com opiniões sobre o conteúdo de alterações e suplementos à Lei de Valores Mobiliários.

Segundo o comitê, o evento tem como objetivo "conscientizar, responsabilizar e mobilizar a inteligência de órgãos, organizações e entidades relevantes que atuam no mercado de ações na construção de políticas jurídicas".

Melhorar a transparência, lidar rigorosamente com fraudes e definir claramente responsabilidades

No evento, um representante da Comissão Estadual de Valores Mobiliários afirmou que, após mais de 3 anos de implementação, a Lei de Valores Mobiliários de 2019 e seus regulamentos detalhados de implementação criaram uma estrutura jurídica relativamente completa, sincronizada e unificada. Isso contribuiu para muitos resultados positivos.

No entanto, com o rápido desenvolvimento do mercado, algumas deficiências e problemas surgiram na prática da aplicação da lei. Esses problemas precisam ser revistos, alterados, complementados e aperfeiçoados em breve.

Isso visa superar prontamente as limitações e os riscos, aprimorar ainda mais a eficácia e a eficiência da gestão pública e, ao mesmo tempo, criar condições favoráveis ​​para que as empresas mobilizem capital para atender à produção e ao desenvolvimento empresarial.

Assim, a Lei de Valores Mobiliários alterada concentra-se em três questões básicas. A primeira diz respeito à regulamentação para melhorar a transparência e a eficiência nas atividades de emissão e oferta de valores mobiliários.

Em seguida, concluir regulamentações para fortalecer a supervisão e lidar rigorosamente com atos fraudulentos e enganosos em atividades de emissão e oferta de valores mobiliários, definir claramente as responsabilidades de organizações e indivíduos relevantes e garantir a prevenção e o tratamento eficazes de violações no mercado de valores mobiliários.

Ao mesmo tempo, alterar e complementar um grupo de regulamentações para remover obstáculos práticos e promover o desenvolvimento do mercado com o objetivo de atualizar o mercado de ações.

Especificamente, aperfeiçoar a base legal para realizar atividades de compensação e liquidação de transações de valores mobiliários no mercado de acordo com o mecanismo de contraparte central de compensação (CCP) no mercado de ações vietnamita.

Condenado à prisão por manipulação de ações

Recentemente, uma série de casos de manipulação de ações foram expostos e levados a julgamento criminal. Isso contribui para aumentar a dissuasão e limitar a manipulação de mercado.

Em agosto de 2024, a Agência de Investigação Policial de Hanói processou sete pessoas por manipular ações da CMS do CMH Vietnam Group. O grupo era liderado por Tran Binh Minh (nascido em 1982). Além de usar diversas contas de valores mobiliários para comprar e vender códigos CMS, o grupo também utilizava contas no Zalo e no Telegram para alertar e orientar as decisões de outros investidores.

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado determinou que o grupo foi vendido com um lucro de mais de 10 bilhões de VND, e o Sr. Minh ganhou pessoalmente 5,5 bilhões de VND (excluindo impostos e taxas).

Notavelmente, no mercado, Tran Binh Minh se autodenomina um "professor" com 18 anos de experiência em investimentos em ações na vida real, tendo fundado muitos canais de investimento financeiro e imobiliário com mais de 1 milhão de contas de seguidores.

Anteriormente, investidores testemunharam dois casos chocantes: muitas pessoas pagaram o preço por seus erros.

O primeiro é o caso do Sr. Trinh Van Quyet, ex-presidente do conselho de administração do FLC Group, que foi condenado pelo tribunal de primeira instância a um total de 21 anos de prisão por manipulação e fraude no mercado de ações.

Ele também arrastou consigo suas duas irmãs mais novas, Trinh Thi Minh Hue (contadora do FLC Group) e Trinh Thi Thuy Nga (vice-diretora geral da BOS Securities Company), para receber sentenças de 14 e 8 anos de prisão, respectivamente.

Além da responsabilidade criminal, o tribunal de primeira instância ordenou que o ex-presidente do FLC Group, em conjunto com a Sra. Trinh Thi Minh Hue, indenizasse os investidores em mais de 1,7 trilhão de VND.

Enquanto isso, na audiência de apelação, o júri condenou o réu Do Thanh Nhan, ex-presidente da Louis Holdings, a 4 anos de prisão. O réu Nhan e o réu Do Duc Nam, diretor geral da Tri Viet Securities Company, discutiram estratégias para manipular os preços das ações do BII e do TGG. A partir daí, o grupo lucrou ilegalmente mais de 154 bilhões de VND.

No contexto acima, a alteração e a complementação da Lei de Valores Mobiliários em uma direção mais rigorosa contribuirão para melhor proteção de investidores e empresas.

Fonte: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm