VIX Securities оштрафована на 315 миллионов донгов за серию нарушений

Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла Решение № 1163 об административных санкциях в отношении VIX Securities Corporation (HoSE: VIX), расположенной по адресу: 52 Le Dai Hanh, 22-й этаж, район Le Dai Hanh, район Хай Ба Чунг, Ханой .

Соответственно, VIX была оштрафована на 137,5 млн донгов в соответствии с положениями пункта g, пункта 3, статьи 26 Постановления правительства № 156 от 31 декабря 2020 года, устанавливающего административные санкции в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг за нарушение правил приема и исполнения торговых поручений клиентов.

В частности, некоторые заказы, поступившие непосредственно на стойку, не содержали полной информации о времени размещения заказа и времени получения заказа компанией. Кроме того, компания позволяла некоторым клиентам размещать заказы на покупку ценных бумаг, когда на их счетах не хватало средств.

VIX также была оштрафована на дополнительные 137,5% за то, что позволяла клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие покупательную способность некоторых маржинальных торговых счетов в некоторые торговые дни.

Финансы - Банковское дело - Ценные бумаги VIX оштрафована на 315 миллионов донгов за серию нарушений

Кроме того, VIX должна выплатить дополнительный штраф в размере 40 миллионов донгов за организацию работы сотрудников по совместительству, когда им это было запрещено. Соответственно, компания организовала работу внутренних аудиторов по совместительству. Таким образом, общая сумма штрафа, которую должна выплатить VIX, составляет 315 миллионов донгов.

Корпорация VIX Securities была основана в 2007 году под названием Vincom Securities Corporation. Акции компании с кодом листинга VIX официально котируются на Ханойской фондовой бирже с 29 декабря 2009 года.

20 октября 2020 года компания официально сменила название на VIX Securities Joint Stock Company. 8 января 2021 года акции VIX Securities начали официально торговаться на Хошиминской фондовой бирже.

Основные виды деятельности компании включают брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, торговлю ценными бумагами, андеррайтинг ценных бумаг и консалтинг по инвестициям в ценные бумаги .

Ту Хыонг

Источник