Компания, торгующая ценными бумагами, оштрафована за «ошибочное» размещение ордера на продажу для клиента

15 сентября 2023 г., 15:17 Нят Линь Распечатать статью

ANTD.VN - Получив торговый приказ клиента на продажу акций, акционерная компания Mirae Asset Vietnam Securities разместила приказ на покупку.

Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение о применении санкций за административные правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг в отношении акционерной компании Mirae Asset Vietnam Securities.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

Mirae Asset Securities получила решение о штрафе от Государственной комиссии по ценным бумагам

Согласно решению Государственной комиссии по ценным бумагам, акционерное общество Mirae Asset Vietnam Securities нарушило правила, неточно исполняя торговые поручения клиентов.

Компания получила и разместила заказы на продажу акций акционерной компании Lizen (код акции: LCG) г-на Нгуена Ван Нгиа с 8 июня 2023 года по 16 июня 2023 года.

Однако данная фондовая компания осуществила сделку по покупке 20 000 акций LCG (9 июня 2023 г.), что не соответствовало заказу клиента на сделку и было продано сверх зарегистрированного объема сделки клиента (продажа более 20 000 акций LCG).

Соответственно, компания Mirae Asset Vietnam Securities была оштрафована на 112,5 млн донгов в соответствии с положениями пункта g, пункта 3, статьи 26 Постановления правительства № 156/2020/ND-CP от 31 декабря 2020 года, устанавливающего административные санкции в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг за нарушение правил приема и исполнения торговых поручений клиентов.

Ссылка на источник