ANTD.VN - Государственная комиссия по ценным бумагам приняла ряд решений о санкциях в отношении компаний по управлению фондами, таких как: Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company и SSI Fund Management Company.
Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о наложении санкций на акционерную компанию Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management за административные правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг.
Соответственно, Dragon Capital был оштрафован на 125 миллионов донгов за нарушение положений об ограничениях для сотрудников, работающих в компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг.
В частности, в период с сентября 2022 года по декабрь 2022 года информация о сделках с ценными бумагами, совершенных работниками Компании, не была в полном объеме представлена в службу внутреннего контроля до и непосредственно после совершения сделки.
 |
Dragon Capital оштрафован за административные нарушения |
Несколькими днями ранее другая компания по управлению фондами, Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company, также получила решение о штрафе.
Эта компания была оштрафована на 65 миллионов донгов за несоблюдение положений закона о ценных бумагах и закона о предприятиях, касающихся управления и менеджмента компаний по управлению фондами, которые не являются публичными компаниями, а также филиалов иностранных компаний по управлению фондами во Вьетнаме.
В частности, общество не обеспечило наличие в составе Совета директоров (СД) не менее 1/5 от общего числа членов, являющихся независимыми. Соответственно, с 17 апреля 2021 года по 20 сентября 2023 года в составе СД Общества было 0/5 независимых членов; с 20 сентября 2023 года на момент проверки в составе СД Общества было 1/6 независимых членов;
Кроме того, в период с 17 апреля 2021 года по 20 сентября 2023 года Советом директоров Общества не назначались члены Комитета по аудиту, на момент проведения проверки Советом директоров Общества не было утверждено Положение о Комитете по аудиту;
Мало того, эта компания по управлению фондами была также оштрафована на 20 миллионов донгов за несоблюдение в полном объеме правовых норм о порядке раскрытия информации (на сайте компании не отображалось время размещения информации).
В середине октября Государственная комиссия по ценным бумагам также приняла решение оштрафовать компанию SSI Fund Management Company Limited. Эта компания по управлению фондами была оштрафована на общую сумму 165 миллионов донгов.
Из них штраф в размере 125 миллионов донгов был наложен за нарушение положений об ограничениях деятельности компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, связанных лиц компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг и сотрудников компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг.
В частности, в период с сентября 2022 года по декабрь 2022 года информация о сделках с ценными бумагами некоторых сотрудников Компании не была в полном объеме доведена до сведения службы внутреннего контроля до и непосредственно после совершения сделки.
Кроме того, компания была оштрафована на 40 миллионов донгов за организацию работы сотрудников и специалистов по ценным бумагам по совместительству, хотя им это запрещено. Компания организовала работу своих сотрудников в качестве инвестиционных консультантов; при этом они являются членами Инвестиционного совета компании, участвуя в подписании и утверждении инвестиций инвестиционных фондов и трастовых портфелей.
Помимо компаний по управлению фондами решение о штрафе получила еще одна компания по ценным бумагам — акционерное общество APG Securities.
Эта компания, торгующая ценными бумагами, была оштрафована на 85 миллионов донгов за нарушение правил доверительного управления счетами по торговле ценными бумагами индивидуальных инвесторов.
В частности, в содержании Договора о доверительном управлении торговым счетом ценных бумаг между Компанией и инвестором не указан специалист по ценным бумагам, который будет управлять доверенным торговым счетом.
Ссылка на источник
Комментарий (0)