Семья лидера компании Тан Тао оштрафована на сумму более 1 млрд донгов за торговлю ценными бумагами

Государственная комиссия по ценным бумагам только что объявила о вынесении решения № 63/QD-XPHC о применении административных санкций в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг в отношении г-жи Нгуен Тхи Ми Хань (HCMC). Г-жа Хань является родственницей г-на Данг Куанг Ханя – постоянного заместителя председателя совета директоров акционерной компании Tan Tao Investment and Industry (биржевой код ITA), но неоднократно совершала сделки с этими акциями без предоставления отчетности.

В частности, г-жа Нгуен Тхи Ми Хань была оштрафована на сумму более 1 014 млрд донгов за непредоставление отчета о предполагаемой сделке. В июне 2022 года г-жа Хань осуществила сделку с 5 795 200 акциями (купила 1 104 700 акций и продала 4 690 500 акций ITA); в июле 2022 года продала 520 000 акций ITA и в сентябре 2022 года продала 88 000 акций ITA, но не предоставила отчета до совершения сделки. Помимо штрафа, г-жа Хань была отстранена от деятельности по торговле ценными бумагами сроком на 3,5 месяца в соответствии с установленным законодательством.

Члены семей руководителей компании Tan Tao были оштрафованы на сумму более 1 млрд донгов за торговлю акциями ITA без предоставления отчетности.

Кроме того, 19 января Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла решение о применении административных санкций к 12 организациям и лицам, причастным к делу о манипулировании акциями Louis Holdings Joint Stock Company г-на До Тхань Нхана.

В частности, Государственная комиссия по ценным бумагам приняла решение о привлечении к административной ответственности 12 организаций и физических лиц, в том числе: Акционерного общества «Луис Холдингс»; Акционерная компания Golden Group (прежнее название: Акционерная компания Louis Capital) и 10 физических лиц, проживающих в Хошимине, таких как Ха Нгуен Уен; Хюинь Нгуен Хуонг Тра; Нго Тхи Хоай Тхань; Нго Тхи Хоай Туонг; Нгуен Тхи Кьеу Лиен; Нгуен Тхи Минь Хип; Фан Тхи Нга; Фан Тхи Тхань Сен; Фан Тхи Тхыонг; Ле Куанг Нхуан.

Соответственно, операции с ценными бумагами 12 организаций и лиц по 12 счетам, открытым в компании Tri Viet Securities Company, и 2 счетам, открытым в компании APG Securities Company, были приостановлены на срок 9 месяцев в связи с предоставлением счетов другим лицам для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию рынком ценных бумаг (12 вышеупомянутых организаций и лиц предоставили счета г-ну До Тхань Нхану для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию рынком ценных бумаг по кодам ценных бумаг BII и TGG г-на До Тхань Нхана).

В то же время вышеуказанным организациям и лицам также запрещается осуществлять торговлю ценными бумагами в течение 2 лет, а также занимать должности в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по управлению инвестициями в ценные бумаги в течение 2 лет с 19 января.

Ссылка на источник: https://thanhnien.vn/nguoi-nha-lanh-dao-cong-ty-tan-tao-bi-xu-phat-ve-chung-khoan-hon-1-ti-dong-185240123180417707.htm