ANTD.VN - อดีตผู้อำนวยการที่ปรึกษาการลงทุนของ VPS Securities ลงทุนแทนลูกค้า โดยถูกปรับทางปกครองและเพิกถอนใบอนุญาตเป็นเวลา 9 เดือน บริษัท VPS Securities ยังถูกดำเนินคดีในคดีนี้ด้วย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) เพิ่งออกคำตัดสินลงโทษผู้ฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อนาย Do Anh Viet (ที่อยู่: เลขที่ 4 ซอย Ba Trieu Le Dai Hanh Hai Ba Trung ฮานอย )
การละเมิดการบริหารของนายโด้ เวียด อันห์ ถือเป็นการลงทุนในนามของลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่ง นายโด้ เวียด เป็นผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์
ในระหว่างที่ทำงานที่ VPS Securities Joint Stock Company เมื่อวันที่ 12 พฤศจิกายน 2021 คุณ Do Anh Viet ได้ลงนามในสัญญาความร่วมมือด้านการลงทุนด้านหลักทรัพย์กับคุณ Nguyen Duc Cay ดังนั้น คุณ Do Anh Viet จึงได้ลงทุนในนามของลูกค้า (คุณ Nguyen Duc Cay)
พฤติกรรมดังกล่าวไม่เข้าข่ายเป็นการมอบหมายให้จัดการบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนรายบุคคล ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 3 ข้อ 4 และข้อ 19 ของหนังสือเวียนที่ 121/2020/TT-BTC ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 ของรัฐมนตรี ว่าการกระทรวงการคลัง ว่าด้วยการกำกับดูแลการดำเนินกิจการของบริษัทหลักทรัพย์
 |
บริษัทหลักทรัพย์ VPS และนาย Do Anh Viet ถูกปรับจากการละเมิดในด้านหลักทรัพย์ |
จากการละเมิดข้างต้น นาย Do Anh Viet ถูกปรับเป็นเงิน 87.5 ล้านดอง นอกจากนี้ บุคคลนี้ยังต้องรับโทษเพิ่มเติมด้วยการเพิกถอนใบรับรองการประกอบวิชาชีพเป็นเวลา 9 เดือน ตามที่กำหนดไว้ในข้อ b ข้อ 7 มาตรา 32 แห่งพระราชกฤษฎีกา 156/2020/ND-CP แก้ไขและเพิ่มเติมในข้อ b ข้อ 26 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกา 128/2021/ND-CP
“นายโด อันห์ เวียด จะต้องหยุดกิจกรรมทางวิชาชีพทั้งหมดที่บันทึกไว้ในใบรับรองการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ทันที ตั้งแต่วันที่มีผลบังคับใช้ของการตัดสินใจลงโทษ และจะต้องปฏิบัติตามข้อห้ามหรือข้อจำกัดในช่วงระยะเวลาของการเพิกถอนสิทธิในการใช้ใบรับรองการปฏิบัติงาน ตามบทบัญญัติของมาตรา 50a แห่งพระราชกฤษฎีกา 156/2020/ND-CP ที่แก้ไขและเพิ่มเติมในข้อ 41 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกา 128/2021/ND-CP” - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐกล่าว
ทราบกันดีว่านาย Do Anh Viet เคยดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการที่ปรึกษาการลงทุนที่ VPS Securities
พร้อมกันกับคำตัดสินข้างต้น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้ออกคำตัดสินในการกำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ VPS Securities Joint Stock Company (ที่ตั้งสำนักงานใหญ่: พื้นที่สำนักงานเลขที่ 65 ถนน Cam Hoi, แขวง Dong Mac, เขต Hai Ba Trung, ฮานอย)
ทั้งนี้ บริษัท VPS Securities ถูกปรับเป็นเงิน 85 ล้านดอง เนื่องจากมีการละเมิดดังต่อไปนี้: ไม่ตรวจสอบและป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ภายในบริษัท ระหว่างผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์และลูกค้า
ลิงค์ที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)