บริษัทหลักทรัพย์ปลอมแปลงเงินลูกค้า ฝ่าฝืนทำธุรกรรมเงินหลายพันล้านกับ SHB

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งสั่งปรับบริษัทหลักทรัพย์ไซ่ง่อน- ฮานอย (SHS) ด้วยรายการความผิดที่ยาวเหยียด บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งมีนายโด กวาง วินห์ เป็นประธาน ต้องจ่ายค่าปรับเกือบ 1.4 พันล้านดอลลาร์

Chứng khoán SHS: 'Nhập nhằng' tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với SHB - Ảnh 1. — นายโด กวาง วินห์ เป็นประธาน SHS - ภาพ: SHS

ในวันทำการสุดท้ายของปีมังกร คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งใช้มาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ไซ่ง่อน-ฮานอย (SHS)

จากการฝ่าฝืนหลายครั้ง SHS ต้องจ่ายค่าปรับเกือบ 1.4 พันล้านดอง ที่น่าสังเกตคือ การฝ่าฝืนดังกล่าวเกิดขึ้นจากการทำธุรกรรมมูลค่าหนึ่งพันล้านดองกับ SHB ซึ่งเป็นธนาคารที่นายโด กวาง เฮียน (หรือที่รู้จักกันในนามนายเฮียน บิดาของนายโด กวาง วินห์) ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร

ความสับสนเกี่ยวกับบัญชีเฉพาะของ SHS

คำตัดสินลงโทษระบุชัดเจนว่า SHS ไม่สามารถจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ได้

ในบางช่วงเวลา SHS ได้ทำธุรกรรมการโอนเงินระหว่างบัญชีเฉพาะและบัญชีชำระเงินของบริษัท การละเมิดนี้ทำให้ SHS ถูกปรับเป็นเงิน 175 ล้านดอง

ตามกฎระเบียบปัจจุบัน ลูกค้าต้องโอนเงินไปยังบริษัทหลักทรัพย์ก่อนทำการซื้อขาย บัญชีเฉพาะนี้ใช้สำหรับธุรกรรมของลูกค้าเท่านั้น

บริษัทหลักทรัพย์จะต้องบริหารจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายแยกจากกัน และแยกเงินของลูกค้าออกจากเงินของบริษัทหลักทรัพย์

นอกจากนี้ SHS ยังถูกปรับเนื่องจากไม่รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรงเวลาตามระเบียบการเปิดบัญชีเฉพาะทางในธนาคารพาณิชย์เพื่อจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า

นอกจากนี้ SHS ยังละเมิดกฎหมายด้วยการอนุญาตให้ลูกค้าทำธุรกรรมมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อปัจจุบันในบัญชีซื้อขายมาร์จิ้นของลูกค้าอีกด้วย

จากการฝ่าฝืนกฎระเบียบการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า โดยในบางช่วง สจล. ยินยอมให้ลูกค้าบางรายส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ในขณะที่เงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ไม่เพียงพอ

นอกเหนือจากการปรับเงิน 125 ล้านดองสำหรับการละเมิดข้างต้นแล้ว คณะกรรมการยังเพิกถอนสิทธิในการใช้ใบรับรองการปฏิบัติด้านหลักทรัพย์เป็นเวลา 1-3 เดือนสำหรับผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ที่ละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายอีกด้วย

ตามข้อมูลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) SHS ยังได้ประสานงานกับ BIDV และธนาคาร Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) เพื่อให้บริการแก่ลูกค้าบางรายในการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ การละเมิดนี้มีโทษปรับสูงสุด 250 ล้านดอง

นอกจากจะละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดในการให้กู้ยืมแล้ว SHS ยังได้กระทำผิดเมื่อให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าผ่านรูปแบบการชำระเงินมัดจำตามสัญญาการค้นหาและแนะนำลูกค้าให้กับบริษัท Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company และสัญญาซื้อขายหุ้นกับ Encapital Holdings แต่ไม่ปฏิบัติตามสัญญาที่ลงนามไว้ โดยจะไม่คืนเงินต้นและค่าธรรมเนียม

SHS จะต้องหยุดรับเงินจาก SHB เพื่อให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์

เมื่อให้บริการหลักทรัพย์หรือบริการอื่น ๆ บริษัทหลักทรัพย์จะต้องรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม SHS ได้ให้บริการเชื่อมต่อและโอนเงินจากลูกค้าที่ทำสัญญาซื้อขายหลักทรัพย์ไปยังบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายอื่น (Fintech) โดยไม่ได้รายงานต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ข้อผิดพลาดนี้ส่งผลให้ SHS ถูกปรับเป็นเงินสูงสุด 225 ล้านดอง

นอกจากนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้กำหนดให้ SHS หยุดประสานงานกับธนาคารต่างๆ เช่น BIDV และ SHB เพื่อให้บริการด้านมาร์จิ้นอีกด้วย

นอกจากนี้ หน่วยงานจัดการยังกำหนดให้ SHS ไม่ให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่นใดโดยปราศจากการรายงาน โดยปราศจากความคิดเห็นเป็นลายลักษณ์อักษร หรือโดยปราศจากคำแนะนำจากหน่วยงานที่มีอำนาจ

SHS ยังได้เปิดเผยข้อมูลไม่ครบถ้วนเกี่ยวกับธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องในรายงานการจัดการสำหรับปี 2565, 2566 และ 6 เดือนแรกของปี 2565, 2566 และ 2567 อีกด้วย

SHS ไม่ได้ระบุปริมาณและมูลค่ารวมของรายการในส่วนของธุรกรรมระหว่างบริษัทกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง หรือระหว่างบริษัทกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ บุคคลภายใน และบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลภายในอย่างครบถ้วน

SHS ยังละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้น ผู้บริหารธุรกิจ และบุคคลที่เกี่ยวข้องอีกด้วย

จากรายงานทางการเงินที่ผ่านการตรวจสอบประจำปี 2565 SHS มีธุรกรรมการรับสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 5,381 พันล้านดอง และชำระคืนสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 7,118 พันล้านดอง กับ SHB (บุคคลที่เกี่ยวข้อง) มากกว่าร้อยละ 35 ของมูลค่าสินทรัพย์รวมของบริษัทตามรายงานทางการเงินประจำปี 2565

ที่น่าสังเกตคือเรื่องข้างต้นไม่ได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น

ที่มา: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm