บริษัทหลักทรัพย์ปลอมปนเงินลูกค้า ฝ่าฝืนทำธุรกรรมเงินนับพันล้านกับธนาคารช.

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพิ่งจะปรับบริษัทหลักทรัพย์ Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) โดยบริษัทหลักทรัพย์ที่นาย Do Quang Vinh เป็นประธานต้องจ่ายค่าปรับเกือบ 1.4 พันล้านบาท จากการกระทำผิดหลายรายการ

Chứng khoán SHS: 'Nhập nhằng' tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với SHB - Ảnh 1. — นายโด กวาง วินห์ เป็นประธานของ SHS - ภาพ: SHS

ในวันทำการสุดท้ายของปีมังกร คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งใช้มาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ไซง่อน - ฮานอย (SHS)

SHS ต้องจ่ายค่าปรับเป็นเงินเกือบ 1,400 ล้านดองจากการกระทำผิดหลายครั้ง โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการทำธุรกรรมมูลค่ากว่าหนึ่งพันล้านดองกับ SHB ซึ่งเป็นธนาคารที่นาย Do Quang Hien (หรือที่รู้จักในชื่อนาย Hien บิดาของนาย Do Quang Vinh) ดำรงตำแหน่งประธานคณะกรรมการบริหาร

ความสับสนเกี่ยวกับบัญชีเฉพาะของ SHS

คำตัดสินลงโทษระบุไว้ชัดเจนว่า SHS ไม่สามารถจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ได้

ในบางจุด SHS ได้ทำธุรกรรมการโอนเงินระหว่างบัญชีเฉพาะและบัญชีชำระเงินของบริษัท จากการละเมิดนี้ SHS ถูกปรับ 175 ล้านดอง

ตามกฎระเบียบปัจจุบัน ลูกค้าจะต้องโอนเงินให้กับบริษัทหลักทรัพย์ก่อนทำการซื้อขาย บัญชีเฉพาะมีไว้สำหรับทำธุรกรรมของลูกค้าเท่านั้น

บริษัทหลักทรัพย์จะต้องบริหารจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายแยกจากกันและแยกเงินของลูกค้าออกจากเงินของบริษัทหลักทรัพย์

นอกจากจะเกี่ยวข้องกับเงินของลูกค้าแล้ว SHS ยังถูกปรับเนื่องจากไม่รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรงตามกำหนดเวลาตามระเบียบการเปิดบัญชีเฉพาะทางที่ธนาคารพาณิชย์เพื่อจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า

นอกจากนี้ SHS ยังละเมิดกฎหมายด้วยการอนุญาตให้ลูกค้าทำธุรกรรมมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อปัจจุบันในบัญชีซื้อขายมาร์จิ้นของลูกค้าอีกด้วย

จากการละเมิดกฎเกณฑ์การรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า โดยในบางจุด สจล. ยินยอมให้ลูกค้าบางรายส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์เมื่อเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนไม่เพียงพอ

นอกจากการปรับเงิน 125 ล้านดองสำหรับการละเมิดข้างต้นแล้ว คณะกรรมการยังเพิกถอนสิทธิการใช้ใบรับรองการประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์เป็นเวลา 1-3 เดือน สำหรับผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ที่ละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายอีกด้วย

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) แจ้งไว้ SHS ยังได้ประสานงานกับ BIDV และ Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) เพื่อให้บริการแก่ลูกค้าบางรายในการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ การละเมิดดังกล่าวอาจมีโทษปรับไม่เกิน 250 ล้านดองเวียดนาม

นอกจากจะละเมิดข้อกำหนดเกี่ยวกับข้อจำกัดในการให้กู้ยืมแล้ว SHS ยังกระทำผิดฐานให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าในรูปแบบการชำระเงินมัดจำตามสัญญาการค้นหาและแนะนำลูกค้าให้รู้จักกับบริษัท Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company และสัญญาซื้อขายหุ้นกับ Encapital Holdings แต่ไม่ปฏิบัติตามสัญญาที่ลงนามไว้ โดยจะไม่คืนเงินต้นและค่าธรรมเนียม

ธนาคาร SHS จะต้องหยุดรับเงินจาก SHB ไปให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์

ในการให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่น ๆ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม SHS ได้ให้บริการเชื่อมโยงและโอนเงินจากลูกค้าที่ลงนามในสัญญานายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไปยังบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายอื่น (Fintech) โดยไม่ได้รายงานให้คณะกรรมการทราบ จากข้อผิดพลาดดังกล่าว SHS ต้องถูกปรับเงินสูงสุดถึง 225 ล้านดอง

นอกจากนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้กำหนดให้ SHS หยุดประสานงานกับธนาคาร เช่น BIDV และ SHB เพื่อให้บริการด้านมาร์จิ้นอีกด้วย

นอกจากนี้ หน่วยงานจัดการยังกำหนดให้ SHS ไม่ให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่นใดโดยปราศจากการรายงาน โดยปราศจากความคิดเห็นเป็นลายลักษณ์อักษร หรือโดยปราศจากคำแนะนำจากหน่วยงานที่มีอำนาจ

นอกจากนี้ SHS ยังเปิดเผยข้อมูลที่ไม่ครบถ้วนเกี่ยวกับธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องในรายงานการจัดการสำหรับปี 2022, 2023 และ 6 เดือนแรกของปี 2022, 2023 และ 2024 อีกด้วย

SHS ไม่ได้ระบุปริมาณและมูลค่ารวมของการทำธุรกรรมอย่างครบถ้วนในส่วนของธุรกรรมระหว่างบริษัทกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง หรือระหว่างบริษัทกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ บุคคลภายใน และบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลภายใน

นอกจากนี้ SHS ยังละเมิดข้อกำหนดเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้น ผู้บริหารธุรกิจ และบุคคลที่เกี่ยวข้องอีกด้วย

จากรายงานทางการเงินที่ผ่านการตรวจสอบประจำปี 2565 บริษัท SHS มีธุรกรรมการรับสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 5,381 พันล้านดอง และชำระคืนสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 7,118 พันล้านดอง กับ SHB (บุคคลที่เกี่ยวข้อง) มากกว่า 35% ของมูลค่าสินทรัพย์รวมของบริษัทตามรายงานทางการเงินประจำปี 2565

ที่น่าสังเกตก็คือเรื่องข้างต้นไม่ได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น

ที่มา: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm