Колишнього директора VPS Securities, який інвестував від імені клієнтів, оштрафували та позбавили права займатися практикою.

13 грудня 2023 р., 14:07 Нят Лінь Роздрукувати статтю

ANTD.VN - Колишнього директора з інвестиційного консалтингу VPS Securities, який інвестував від імені клієнтів, було адміністративно оштрафовано та позбавлено ліцензії на 9 місяців. Компанію VPS Securities також було розслідувано у зв'язку з інцидентом.

Державна комісія з цінних паперів (ДКЦП) щойно видала рішення про накладення санкції на пана До Ань В'єта (адреса: № 4, провулок Ба Трієу, Ле Дай Хан, Хай Ба Трунг, Ханой ) за адміністративні порушення у сфері цінних паперів та ринку цінних паперів.

Адміністративне порушення пана До В'єт Аня полягає в інвестуванні від імені клієнтів. Зокрема, пан До Ань В'єт є спеціалістом з цінних паперів.

Під час своєї роботи в акціонерному товаристві VPS Securities, 12 листопада 2021 року, пан До Ань В'єт підписав Договір про співпрацю з інвестування в цінні папери з паном Нгуєн Дик Каєм, відповідно, пан До Ань В'єт здійснив інвестиції від імені клієнта (пана Нгуєн Дик Кая).

Така поведінка не підпадає під випадок доручення управління рахунками для торгівлі цінними паперами індивідуальних інвесторів, як це передбачено пунктом 3, статтею 4 та статтею 19 циркуляра 121/2020/TT-BTC від 31 грудня 2020 року Міністра фінансів, що регулює діяльність компаній з цінними паперами.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Компанію VPS Securities та пана До Ань В'єта оштрафували за порушення у сфері цінних паперів.

За вищезазначене порушення пана До Ань В'єта було оштрафовано на 87,5 мільйонів донгів. Крім того, цю особу також було додатково покарано анулюванням її ліцензії на практику на 9 місяців, як це передбачено пунктом b, пунктом 7, статтею 32 Декрету 156/2020/ND-CP, зміненим та доповненим пунктом b, пунктом 26, статтею 1 Декрету 128/2021/ND-CP.

«Пан До Ань В'єт повинен негайно припинити всю професійну діяльність, зазначену в його сертифікаті на право ведення бізнесу з цінними паперами, з дати набрання чинності рішенням про стягнення та повинен дотримуватися заборон або обмежень протягом періоду анулювання права на використання сертифіката на право ведення бізнесу, відповідно до положень статті 50a Декрету 156/2020/ND-CP, зміненого та доповненого пунктом 41 статті 1 Декрету 128/2021/ND-CP», – заявила Державна комісія з цінних паперів.

Відомо, що пан До Ан В'єт раніше обіймав посаду директора з інвестиційного консалтингу в VPS Securities.

Водночас із вищезазначеним рішенням, Державна комісія з цінних паперів також видала рішення про накладення адміністративних санкцій на акціонерне товариство VPS Securities (адреса головного офісу: офісна зона № 65, вулиця Кам Хой, район Донг Мак, район Хай Ба Чунг, Ханой).

Відповідно, VPS Securities була оштрафована на 85 мільйонів донгів за такі порушення: нездатність контролювати та запобігати конфліктам інтересів усередині компанії, між фахівцями з цінних паперів та клієнтами.

Посилання на джерело