Wertpapierfirma wegen „irrtümlicher“ Erteilung eines Verkaufsauftrags für einen Kunden mit Geldstrafe belegt

15. September 2023 15:17 Nhat Linh Artikel drucken

ANTD.VN – Nachdem die Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company einen Handelsauftrag eines Kunden zum Verkauf von Aktien erhalten hatte, erteilte sie einen Kaufauftrag.

Die staatliche Wertpapierkommission hat gerade eine Entscheidung erlassen, mit der die Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company wegen Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt geahndet wird.

Mirae Asset Securities erhielt einen Strafbescheid von der State Securities Commission

Laut der Entscheidung der staatlichen Wertpapierkommission hat die Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company gegen die Vorschriften verstoßen, indem sie Handelsaufträge von Kunden nicht korrekt ausgeführt hat.

Das Unternehmen hat vom 8. Juni 2023 bis zum 16. Juni 2023 Aufträge zum Verkauf von Aktien der Lizen Joint Stock Company (Börsenkürzel: LCG) von Herrn Nguyen Van Nghia erhalten und erteilt.

Dieses Wertpapierunternehmen führte jedoch eine Transaktion zum Kauf von 20.000 LCG-Aktien (am 9. Juni 2023) durch, die nicht mit der Transaktionsorder des Kunden übereinstimmte und über das registrierte Transaktionsvolumen des Kunden hinaus verkaufte (Verkauf von mehr als 20.000 LCG-Aktien).

Dementsprechend wurde Mirae Asset Vietnam Securities gemäß den Bestimmungen von Punkt g, Klausel 3, Artikel 26 des Regierungserlasses Nr. 156/2020/ND-CP vom 31. Dezember 2020, der Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarkts für Verstöße gegen Vorschriften zum Empfang und zur Ausführung von Kundenhandelsaufträgen festlegt, mit einer Geldstrafe von 112,5 Millionen VND belegt.

Quellenlink: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd