Wertpapierfirma wegen „irrtümlicher“ Auftragserteilung für einen Kunden mit Geldstrafe belegt

15. September 2023, 15:17 Uhr Nhat Linh Artikel drucken

ANTD.VN - Die Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company erhielt einen Handelsauftrag eines Kunden zum Verkauf von Aktien und erteilte daraufhin einen Kaufauftrag.

Die staatliche Wertpapierkommission hat soeben einen Beschluss zur Sanktionierung von Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarktes gegen die Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company erlassen.

Mirae Asset Securities erhielt von der staatlichen Wertpapierkommission eine Strafentscheidung.

Gemäß der Entscheidung der staatlichen Wertpapierkommission hat die Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company gegen die Vorschriften verstoßen, indem sie Kundenaufträge nicht korrekt ausgeführt hat.

Das Unternehmen hat Aufträge zum Verkauf von Aktien der Lizen Joint Stock Company (Aktienkürzel: LCG) von Herrn Nguyen Van Nghia für den Zeitraum vom 8. Juni 2023 bis zum 16. Juni 2023 erhalten und platziert.

Allerdings führte diese Wertpapiergesellschaft am 9. Juni 2023 eine Transaktion zum Kauf von 20.000 LCG-Aktien durch, die nicht dem Transaktionsauftrag des Kunden entsprach und über das registrierte Transaktionsvolumen des Kunden hinausging (Verkauf von mehr als 20.000 LCG-Aktien).

Demzufolge wurde Mirae Asset Vietnam Securities gemäß den Bestimmungen von Punkt g, Absatz 3, Artikel 26 des Regierungsdekrets Nr. 156/2020/ND-CP vom 31. Dezember 2020, das administrative Sanktionen im Bereich der Wertpapiere und des Wertpapiermarktes für Verstöße gegen die Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Kundenhandelsaufträgen festlegt, mit einer Geldstrafe in Höhe von 112,5 Millionen VND belegt.

Quellenlink: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd